(11) 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

　　Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所

　　Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12) 申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元

　　Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润

　　Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物

　　Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(13) 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。

　　Ⅰ.5%以上证券中断交易

　　Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断

　　Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14)按照《公司法》，我国公司的组织形式包括( )。

　　Ⅰ.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　　Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成

　　Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员

　　Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员

　　Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(16) 上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。

　　Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定

　　Ⅱ.境外上市方案

　　Ⅲ.境外上市计划

　　Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17)根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好

　　Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 保荐制度主要包括( )。

　　Ⅰ.建立独立董事制度

　　Ⅱ.明确保荐期限

　　Ⅲ.确立保荐责任

　　Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(19) 股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以( )。

　　Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

　　Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(20) 下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。

　　Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

　　Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

　　Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

　　Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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