证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格证法律法规考点试题(六)

来源 :中华考试网 2020-01-03

  (11)招股说明书中,在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用( )的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复,保持文字简洁。

  A: 相互例证

  B: 缩略简写

  C: 相互引证

  D: 设置代码

查看试题解析 进入焚题库

  (12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

  A: 代销

  B: 包销

  C: 注销

  D: 自销

查看试题解析 进入焚题库

  (13) 上市公司发行证券,应当由( )承销。

  A: 商业银行

  B: 基金公司

  C: 证券公司

  D: 保险公司

查看试题解析 进入焚题库

  (14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

  A: 投资人利益优先原则

  B: 全面性原则

  C: 客观性原则

  D: 及时性原则

查看试题解析 进入焚题库

  (15) 2005年9月,( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》,允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场,投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

  A: 中国银监会

  B: 中国证监会

  C: 中国保监会

  D: 中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

  (16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定,( ) 是证券公司自我整改的一种处置措施。

  A: 托管、接管

  B: 撤销

  C: 停业整顿

  D: 行政重组

查看试题解析 进入焚题库

  (17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

  A: 备案

  B: 核准

  C: 登记

  D: 审查

查看试题解析 进入焚题库

  (18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

  A: 正向关系

  B: 反向关系

  C: 无关

  D: 线性关系

查看试题解析 进入焚题库

  (19) 证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

  A: 信用交易资金交收账户

  B: 信用交易证券交收账户

  C: 融资专用资金账户

  D: 融券专用证券账户

查看试题解析 进入焚题库

  (20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,于( )起施行。

  A: 2007年8月

  B: 2007年9月

  C: 2008年8月

  D: 2008年9月

查看试题解析 进入焚题库

分享到

您可能感兴趣的文章