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2020年证券从业资格证法律法规考点试题（四）
来源 :中华考试网 2020-01-02
中(1) 下列属于操纵证券市场手段的有( )。
Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅳ.单独或者通过合谋.集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(2) 上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。
Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月
Ⅳ.最近2年连续亏损
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
(3)证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
Ⅰ.融资、融券的额度
Ⅱ .保证金比例
Ⅲ.违约责任
Ⅳ.纠纷解决途径
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅣ
(4) 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(5) 在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(6) 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(7) 下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
(8) 关于股票交易，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行
Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
(9) 客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会指定的商业银行
Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
(10) 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系.办理信息披露与股权管理事务
Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
