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2020年证券从业资格证法律法规考点试题（二）
来源 :中华考试网 2020-01-02
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(1) 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。
A:行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B:行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C: 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D: 本罪侵犯的客体是复杂客体
(2) 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。
A: 申请人填写“股份非交易过户申请表”
B: 申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C: 申请人提交继承人身份证原件及复印件
D: 申请人填写“股份非交易过户登记表”
(3) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A: 40
B: 50
C: 60
D: 80
(4)按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A: 接受代销金融产品的委托后
B: 接受代销金融产品的委托前
C: 向客户推荐金融产品
D: 为客户提供产品咨询服务
(5) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B: 乙公司净资产占实收资本的35%
C: 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D: 丁公司负债达到净资产的75%
(6) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
(7) 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A: 3000
B: 4000
C: 5000
D: 6000
(8)证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。
A: 客户利益优先
B: 诚实信用
C: 公平公正
D: 审慎尽责
(9) 发起人在( )日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 90
(10) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
