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2020年证券从业资格证法律法规考点试题(一)

来源 :中华考试网 2020-01-01

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  (1) 下列董事会中必须有职工代表的是( )。

  A: 2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

  B: 合伙企业

  C: 1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

  D: 外商独资企业

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  (2) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A: 2

  B: 3

  C: 5

  D: 7

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  (3)个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

  A: 申请报告

  B: 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C: 证券业执业证书

  D: 个人财务状况说明

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  (4) 公司成立的日期是( )。

  A: 公司办理税务登记证的日期

  B: 公司设立会计账薄的日期

  C: 公司营业执照签发的日期

  D: 公司申请设立的日期

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  (5) 一般来说,部门规章及规范性文件由( )制定。

  A: 中国证监会

  B: 中国银监会

  C: 中国保监会

  D: 国务院

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  (6) 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

  A: 中国证监会

  B: 中国证券业协会

  C: 证监会派出机构

  D: 证券公司

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  (7) ( )可以作为并购重组支付手段。

  A: 优先股

  B: 普通股

  C: 绩优股

  D: 蓝筹股

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  (8)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

  A: 2/3

  B: 1/3

  C: 1/2

  D: 3/4

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  (9)根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,必须采取承销团的形式来销售。

  A: 1000

  B: 2000

  C: 3000

  D: 5000

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  (10) 下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

  A: 委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

  B: 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件

  C:客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

  D: 客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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