证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规备考试题(四)

来源 :中华考试网 2019-12-28

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  (1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A: 30个工作日

  B: 2个月

  C: 6个月

  D: 12个月

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  (2) 从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

  A: 辞职

  B: 与原聘用机构解除劳动合同

  C: 不为原聘用机构所聘用

  D: 变更聘用机构

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  (3) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A: 5

  B: 10

  C: 15

  D: 20

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  (4) 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A: 未被机构聘用

  B: 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D: 5年前受过轻微的刑事处罚

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  (5) 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。

  A: 2;1倍以上3倍以下

  B: 5;1倍以上5倍以下

  C: 3;2倍以上4倍以下

  D: 5;3倍以上10倍以下

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  (6) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A: 25%

  B: 30%

  C: 35%

  D: 40%

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  (7) 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

  A: 审慎监管

  B: 忠实勤勉

  C: 诚实信用

  D: 平等自愿

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  (8)《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。

  A: 必须多于2人

  B: 不得少于2人

  C: 必须多于3人

  D: 不得少于3人

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  (9) 基金份额持有人的权利不包括( )。

  A: 参与分配清算后的剩余财产

  B: 分享基金财产收益

  C: 按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

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  (10) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是( )。

  A: 财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

  B: 接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C: 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

  D: 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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