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2020年证券从业资格考试法律法规复习试题（八）
来源 :中华考试网 2019-12-26
中11.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,正确的是()。
I.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理
II.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信交易证券交收账户
I.证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
IV.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票,证券公司无须因该账户内股数量的变动而履行相应的信息报告披露或者要约收购义务
A.IJI、II
B. I、II、IV
C. I、II、IV
D. I JI、I、IV
12.证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的,应当采取措施包括()。
I.事先将相关信息以书面形式通知客户,要求客户在指定期限内答复
II.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
I.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
IV.客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
A.I、I、IV
B.I、I
C. I、I、I、IV
D.I、I、IV
13."下列关于分公司的说法中,正确的是( )。
I.业务、资金人事等各方面受总公司管辖和控制
II.不具有法人资格
I.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
IV.承担法律后果
A. I、II、II
B. I JI、IV
C.II、I、IV
D. III、I、IV
14.下列属于非法集资特点的是( ) 。
I.未经有关部门依法批准集资
II.以合法形式掩盖其非法集资的实质
I.承诺在- -定期限内返还本息
IV.向社会公众(不特定对象)筹集资金
A.I、I、II
B. I、I、IV
C.I、I、IV
D.I、I、I、IV
15.证券投资顾问不得通过()等公开媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。
1.广播
II.电视
I.网络
IV.报刊
A. I、II、II、IV
B. I、I、II
C.I、I
D. I、II、IV
16.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
I.单一客体
II.复杂客体
I.国家对证券市场的管理制度
IV.投资者的合法权益
A.I、I、I、IV
B. II、I、IV
C. I、I、IV
D. I、II、II
17.从事证券业务的专业人员包括()。
I .证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析投资管理、交易监察稽核等业务的专业人员
I.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A. I、I、I、IV
B. II、I、IV
C. I、I、IV
D.I、I
18.根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出人的相关规定,禁止()。
I.以个人名义从自营账户调出资金
II.以公司名义从自营账户提取现金
I.以个人名义调人资金
IV.以公司名义调入资金
A. II、II、IV
B. I、II、IV
C. I、I、I
D. I、I、IV
19.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( ) 情形的,不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
I.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A. I JI、IV
B. I、I、IV
C. I、I、IV
D. I、I、I、IV
20.证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括()。
I.单独或者合谋,集中资金优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量
II.违背客户的委托为其买卖证券
I.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
IV.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A. II、II、IV
B.I、I、II
C.I、I、IV
D.I、I
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