1.基金管理人的职责包括( ) 。

　　I .承诺保证收益

　　II.按照程序披露信息

　　I.为基金份额持有人分配收益

　　IV.对基金资产进行管理

　　A.I.I、I

　　B. I、I、IV

　　C. II、川、IV

　　D. I、I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　2.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　I .相应的变动情况

　　II.种类

　　II.价格

　　IV.数量

　　A.I、I、I

　　B. I、II、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、II、I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　3.未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,应采取的处罚措施有( )。

　　I .责令停止发行

　　II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　I.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上30万元以下的罚款

　　IV.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A.I、II、IV

　　B. I、IV

　　C.I、I、I

　　D. I、IIJI、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　4.下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。

　　I.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　II.隐匿、伪造篡改或者毁损交易记录

　　IV.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.I、I

　　B. I、II、I、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　5.当期货市场出现异常时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取()紧急措施。

　　I.降低保证金

　　II.调整涨跌停板幅度

　　I.限制会员或者客户的最大交易量

　　IV.暂时停止交易

　　A. I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I.I、IV

　　D. II、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　6.境内上市外资股发行准备过程中,需要聘请的法律顾问包括()。

　　I.中国境内的企业法律顾问

　　II.中国境内的承销商法律顾问

　　II.中国境外的企业法律顾问

　　IV.中国境外的承销商法律顾问

　　A. I、II、II

　　B. I、I、IV

　　C. I、M、IV

　　D. I、II、II、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　7.下列关于短期融资券的表述,正确的有( )。

　　I.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　II.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易

　　II.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　IV.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A.I、III、IV

　　B. I JI、I

　　C. I.II .IV

　　D. IM、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　8.股份有限公司的董事会成员可以是( ) 人。

　　I.5

　　II.15

　　I.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B. I、IV

　　C. IJI、I、IV

　　D.I、I

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I.董事

　　II.高级管理人员

　　I.经营管理的主要负责人

　　IV.财务负责人

　　A.I、II

　　B. I .II .II

　　C. III、IV

　　D. II、I.IV

查看试题解析 进入焚题库

　　10.公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产,是公司拥有由出资者形成的财产享有的()的权利。

　　I.占有

　　II.使用

　　II.部分收益

　　IV.处分

　　A.I JI、IV

　　B. II、M、IV

　　C. I、II、IV

　　D. IIIM、IV

查看试题解析 进入焚题库