第11题

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，(　　)。

　　Ⅰ.必须恪守诚信原则

　　Ⅱ.提供充分合理的依据

　　Ⅲ.以书面方式特别声明

　　Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.该罪是一种故意的行为

　　Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

　　Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　Ⅳ.过失不能构成该罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第13题

　　证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用

　　Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第14题

　　下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第15题

　　公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

　　Ⅰ.股东会ⅠⅡ.股东大会

　　Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第16题

　　下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(  )。

　　Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

　　Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚

　　Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

　　Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17题

　　隐匿或者故意销毁依法应保存的(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.财务报表

　　Ⅲ.会计账薄 Ⅳ.财务会计报表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第18题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19题

　　下列属于证券金融公司职责的有(　　)。

　　Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20题

　　在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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