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2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题(七)

来源 :中华考试网 2019-12-21

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  1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

  A期货交易所

  B中国人民银行

  C中国期货业协会

  D中国证监会

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  2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

  A百分之三十

  B百分之五十

  C百分之四十

  D百分之六十

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  3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

  A上市公司董事会秘书

  B财务负责人

  C副经理

  D高级法律顾问

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  4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

  A发行数额在500万元以上的

  B发行数额在300万元以上的

  C发行数额在100万元以上的

  D发行数额在200万元以上的

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  5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

  A5

  B8

  C7

  D6

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  6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

  A20%

  B25%

  C10%

  D15%

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  7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

  A3个月

  B9个月

  C12个月

  D6个月

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  8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

  A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

  D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

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  9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  B.做市商交易方式

  C.集中竞价交易方式

  D.公开的集中交易方式

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  10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法的是( )。

  A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承

  B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人

  C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

  D.甲公司分立应当取得债权人同意

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