11、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股东会会谈记录

　　Ⅲ.董事会会议决议

　　Ⅳ.财会会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、另类投资基金的投资对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　16、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　19、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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