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2020年证券从业资格考试法律法规经典习题(八)

来源 :中华考试网 2019-12-16

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  1.证券自营业务的清算应当由(  )指定专人完成。

  A.公司专门负责结算托管的部门

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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  2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议。

  A.1/3

  B.2/3

  C.30%

  D.50%

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  3.下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.证券经纪商具有广泛性

  B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

  C.证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

  D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

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  4.下列不属于证券发行和交易原则的是(  )。

  A.公开

  B.公正

  C.公平

  D.平等

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  5.下列关于收购的说法,不正确的是(  )。

  A.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

  B.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

  C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准

  D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

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  6.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是(  )。

  A.责令改正

  B.没收违法所得

  C.处以30万元以上60万元以下的罚款

  D.撤销相关业务许可

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  7.下列关于保荐期间的说法,错误的是(  )。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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  8.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,(  )年内不得参加资格考试。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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  9.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由(  )依法承担相应的法律责任。

  A.证券公司

  B.证券经纪人

  C.证券公司法人

  D.其主管人员

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  10.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是(  )。

  A.情节严重的,处5年以上有期徒刑

  B.情节严重的,处以拘役

  C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  D.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

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