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2020年证券从业资格证法律法规考点习题（五）
来源 :中华考试网 2019-12-09
中11、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。
I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
12、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I. 董事
II .高级管理人员
III. 控股股东
IV. 基层员工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
13、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I、 II、 III、 IV
B.I、 II
C.III 、IV
D.II 、III、 IV
14、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。
I.责令改正
II.没收违法所得
III.撤销相关业务许可
IV.处以罚款
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I 、II、 IV
15、下列属于客户征信调查内容的是( )。
I.投资经验
II.诚信纪录
III.还款能力
IV.关联关系
A.II 、III
B.I 、II 、III
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 III 、IV
16、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。
I. 融资融券业务申请表
II. 有效身份证明文件
III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
IV. 融资融券担保人证明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
17、以下属于证券公司可投资对象的是()。
I.权证
II.国际开发机构人民币债券
III.开放式基金
IV.证券公司理财产品
A.II 、III
B.I、 II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
18、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。
I.抵押融资
II.资金拆借
III.对外担保
IV.可能承担无限责任的投资
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
19、融资融券业务合同载明的事项包括( )。
I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
A.I、 II 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 IV
D.III 、IV
20、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
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