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　　第 1 题单选

　　基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。

　　A.基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任

　　B.只承担行政责任

　　C.只承担民事责任

　　D.基金管理人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

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　　第 2 题单选

　　证券投资顾问与证券分析师均有()资格。

　　A.注册金融分析师

　　B.注册会计师

　　C.证券投资咨询

　　D.保荐代表人

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　　第 3 题单选

　　证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

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　　第 4 题单选

　　存管银行系统根据( )转账指令启动客户资金转账交易。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国结算公司

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　　第 5 题单选

　　《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　第 6 题单选

　　证券公司办理集合资产管理业务，只能接受()形式资产。

　　A.债券

　　B.证券投资基金份额

　　C.股票

　　D.货币资金

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　　第 7 题单选

　　证券公司应当至少()向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

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　　第 8 题单选

　　根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是()。

　　A.股东人数的多少

　　B.股东责任的不同

　　C.公司注册资本的多少

　　D.公司是否发行股份

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　　第 9 题单选

　　报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　第 10 题单选

　　下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%

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