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　　第 1 题单选

　　证券经纪人证书由()统一印刷、编号。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证监会及其派出机构

　　D.证券业协会

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　　第 2 题单选

　　基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是()。

　　A.基金财产属于其清算财产

　　B.基金财产等同于其清算财产

　　C.基金财产不属于其清算财产

　　D.基金财产不限于其清算财产

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　　第 3 题单选

　　()是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

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　　第 4 题单选

　　证券公司变更公司章程重要条款应当经( )批准。

　　A.证券公司股东会

　　B.证券业协会

　　C.中国登记结算公司

　　D.证券监督管理机构

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　　第 5 题单选

　　有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.二分之一以上

　　D.全部

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　　第 6 题单选

　　根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到()处罚的执业人员，应当参加强制培训。

　　A.行政

　　B.记过

　　C.刑事

　　D.通报批评

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　　第 7 题单选

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.1 万元以上 30 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C.10 万元以上 20 万元以下

　　D.3 万元以上 10 万元以下

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　　第 8 题单选

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　第 9 题单选

　　证券经纪业务的一线监管机构是()。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证监会派出机构

　　C.证券业协会

　　D.证券交易所

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　　第 10 题单选

　　《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.行业自律规则

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