第11题

　　下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第12题

　　证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第13题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第14题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第15题

　　基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第16题

　　证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于(　　)。

　　Ⅰ.抵押融资 Ⅱ.资金拆借

　　Ⅲ.对外担保 Ⅳ.可能承担无限责任的投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第17题

　　下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(　　)。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第18题

　　证券公司代销金融产品，不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第19题

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户

　　Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第20题

　　中国证券业协会的自律管理职能包括(　　)。

　　Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　Ⅱ.对会员单位的自律管理

　　Ⅲ.对从业人员的自律管理

　　Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群