证券从业资格考试

导航

2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题(九)

来源 :中华考试网 2019-11-29

  2019年证券从业资格考试辅导正在进行中,证券从业资格交流群:1018359976 银行从业资格考试 ,可以和众多考友一起学习奋斗哦,同时还可以享受考前冲刺资料,快进来看看吧~

  中华考试网校提供证券从业测试题练习,供您考前自测提升,祝大家早日通过!!证券从业考试!每天1分钟,轻松突破60分>>

  1、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在(  )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  A.10日

  B.1个月

  C.3个月

  D.20日

查看试题解析 进入焚题库

  2、证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

查看试题解析 进入焚题库

  3、下列董事会中必须有职工代表的是(  )。

  A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

  B.合伙企业

  C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

  D.外商独资企业

查看试题解析 进入焚题库

  4、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(  )。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

查看试题解析 进入焚题库

  5、某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对其处罚的金额可以是(  )。

  A.1万元

  B.10万元

  C.200万元

  D.1000万元

查看试题解析 进入焚题库

  6、有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

查看试题解析 进入焚题库

  7、下列不属于期货交易所职责的是(  )。

  A.组织并监督交易

  B.提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D.直接参与期货交易

查看试题解析 进入焚题库

  8[、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(  ),具有(  )学历。

  A.16周岁高中以上

  B.16周岁大专以上

  C.18周岁高中以上

  D.18周岁大专以上

查看试题解析 进入焚题库

  9、公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

查看试题解析 进入焚题库

  10、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是(  )。

  A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

  B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

  C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

  D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

查看试题解析 进入焚题库

分享到

相关推荐