首页> 证券从业资格考试> 证券市场基本法律法规> 模拟试题> 文章内容
2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题(九)
来源 :中华考试网 2019-11-29
中2019年证券从业资格考试辅导正在进行中,证券从业资格交流群:1018359976 ,可以和众多考友一起学习奋斗哦,同时还可以享受考前冲刺资料,快进来看看吧~
中华考试网校提供证券从业测试题练习,供您考前自测提升,祝大家早日通过!!证券从业考试!每天1分钟,轻松突破60分>>
1、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
2、证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
3、下列董事会中必须有职工代表的是( )。
A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
4、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
5、某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
6、有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
7、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
8[、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上
9、公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
10、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款