11、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　12、下列属于委托指令的具体形式的有(　　)。

　　Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　13、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　14、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取(　　)、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　15、下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

　　Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

　　Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，(　　)，切实维护客户合法权益。

　　Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　17、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　18、基金托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　19、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　20、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

　　Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：1018359976 。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！