第 11 题：发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

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　　第 12 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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　　第 13 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第 14 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1 B：3 C：5 D：10

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　　第 15 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

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　　第 16 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

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　　第17题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

　　A：证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B：应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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　　第 18题： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A：5 B：10

　　C：15

　　D：20

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　　第 19 题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A：包销

　　B：代销

　　C：经销

　　D：传销

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　　第 20 题：证券公司自营业务投资范围的规定：以下属于证券公司可投资对象的是( )。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

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