11.下列关于非银行金融机构申请开展基金托管业务应当具备的条件，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.最近2年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于2亿元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　12.下列属于《中华人民共和国证券法》所称之内幕信息的是( )。

　　Ⅰ.已公开的公司增资的计划

　　Ⅱ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查

　　Ⅲ.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　13.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.股东会

　　Ⅲ.监事会

　　Ⅳ.股东大会

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当( )。

　　Ⅰ.不予核准

　　Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格

　　Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

　　Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　15.基金份额持有人大会的职权包括( )。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.下列属于监事会职权的有( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.提议召开临时股东会会议

　　Ⅲ.向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　18.证券交易内幕信息知情人员( )，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

　　Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

　　Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

　　Ⅲ.泄露内幕信息

　　Ⅳ.将该内幕信息出售给他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.非法集资罪的犯罪主体是( )。

　　Ⅰ.一般主体

　　Ⅱ.复杂主体

　　Ⅲ.法人

　　Ⅳ.自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。

　　Ⅰ.高级管理人员

　　Ⅱ.中国证监会

　　Ⅲ.董事会

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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