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2019年证券从业资格证法律法规密训试卷(四)

来源 :中华考试网 2019-11-15

  11.基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,( )不属于其破产财产或者清算财产。

  Ⅰ.基金销售结算资金

  Ⅱ.基金份额

  Ⅲ.机构的自有资产

  Ⅳ.机构经营获得的利润

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。

  Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

  Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训

  Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理

  Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  13.在融资融券交易操作中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是( )。

  Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

  Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

  Ⅲ.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

  Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  14.公司债券上市交易后,公司有下列( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  Ⅰ.公司有重大违法行为

  Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  Ⅲ.公司情况发生重大变化,但仍然符合公司债券上市条件

  Ⅳ.公司最近2年连续亏损

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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  15.下列选项中,属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。

  Ⅰ.保险公司

  Ⅱ.期货经纪公司

  Ⅲ.个人

  Ⅳ.证券交易所

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  16.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设立( )。

  Ⅰ.战略发展委员会

  Ⅱ.薪酬与提名委员会

  Ⅲ.审计委员会

  Ⅳ.风险控制委员会

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  17.下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有( )。

  Ⅰ.由董事会以全体董事的过半数选举产生

  Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

  Ⅲ.由公司章程规定

  Ⅳ.由董事会主席决定

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  18.冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算( )。

  Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

  Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

  Ⅲ.权证的折算率为0

  Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  19.证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

  Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

  Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  20.下列各项中,属于证券投资咨询业务的是( )。

  Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务

  Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

  Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

  Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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