二、组合选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。

　　Ⅰ.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.执行董事

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　3..非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.每年至少召开一次会议

　　Ⅱ.应当于每年下半年召开会议

　　Ⅲ.应当于股东大会结束后召开会议

　　Ⅳ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　5.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。

　　Ⅰ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务. Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.企业债券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.下列关于基金财产的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

　　Ⅳ.基金财产属于其清算财产

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　9.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司财务报告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　10.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销的行为有( )。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券

　　Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　11.投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补

　　偿对应数量的股票红利或权证等证券

　　Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.公司营业执照必须载明的内容有( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　13.下列属于有限责任公司经理职权的有( )。

　　Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理

　　Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬

　　Ⅳ.组织实施董事会决议

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　14.下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。

　　Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告

　　Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错

　　Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告

　　Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　15.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易满 3 个月

　　Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理

　　Ⅳ.股东人数不少于 1000 人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　16.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。

　　Ⅰ.证券业从业资格考试办法

　　Ⅱ.考试大纲

　　Ⅲ.执业证书管理办法

　　Ⅳ.执业行为准则

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.吊销发行人营业执照

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　18.证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券业协会

　　Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　19.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

　　Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的 20 日前置备于本公司，供股东查阅

　　Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的 10%列入公司法定公积金

　　Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　20.下列选项中，属于董事会职权的有( )。

　　Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ