第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

　　第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

　　A、竞价

　　B、议价

　　C、竞标

　　D、叫价

　　正确答案： A

　　【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

　　第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、3%～5%

　　D、5%～10%

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

　　A、外资持股

　　B、人民币普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外资股

　　正确答案： A

　　【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

　　第5题、政府发行的证券品种一般为()。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互换

　　正确答案： A

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　　【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

　　第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

　　A、债券基金

　　B、股票基金

　　C、货币市场基金

　　D、衍生证券投资基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正确答案： C

　　【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

　　第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正确答案： B

　　【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、监事

　　D、总经理

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

　　第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。