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2019年证券从业资格考试法律法规考点试题(六)

来源 :中华考试网 2019-10-24

  从业人员申请执业证书的条件和程序

  1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序,说法正确的有( )。

  Ⅰ.已被机构聘用

  Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

  Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

  Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

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  4.从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。

  Ⅰ.执业证书申请表

  Ⅱ.身份证复印件

  Ⅲ.学历证明复印件

  Ⅳ.协会规定的其他材料

  A.Ⅰ、Ⅱ     B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

  5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

  6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.10日

  B.30日

  C.45日

  D.60日

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  从业人员监督管理的相关规定

  1.《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续( )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  2.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在( )内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  3.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。

  A.10日

  B.15日

  C.1个月

  D.3个月

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

  1.《资格管理办法》规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。

  2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )以下罚款。

  A.1万元

  B.2万元

  C.3万元

  D.5万元

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在( )内不受理其执业证书申请。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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