首页> 证券从业资格考试> 证券市场基本法律法规> 模拟试题> 文章内容
2019年证券从业资格考试法律法规考点试题(六)
来源 :中华考试网 2019-10-24
中从业人员申请执业证书的条件和程序
1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序,说法正确的有( )。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库 |
|
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库 |
更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料,加入证券从业资格证学习群:1018359976 ,更有老师答疑解惑!
4.从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。
Ⅰ.执业证书申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件
Ⅳ.协会规定的其他材料
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A.10日
B.30日
C.45日
D.60日
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
从业人员监督管理的相关规定
1.《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续( )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
2.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在( )内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
3.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。
A.10日
B.15日
C.1个月
D.3个月
『正确答案』A
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。
违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
1.《资格管理办法》规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
『正确答案』C
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )以下罚款。
A.1万元
B.2万元
C.3万元
D.5万元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正确答案』C
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。