违反证券交易规定的法律责任

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3～10万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　上市公司收购的法律责任

　　证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司违反规定的法律责任。证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务

　　1.基金(　)是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A.管理人

　　B.投资人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金管理人的概念。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　2.在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A.投资人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.发起人

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

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　　3.下列属于基金管理人的权利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅱ.获取基金管理人报酬

　　Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。

　　4.基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录(　)年以上。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录15年以上。

　　5.下列属于基金管理人的义务的是(　)。

　　Ⅰ.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.获取基金管理人报酬

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金管理人的义务。获取基金管理人报酬是基金管理人的权利。

　　6.基金(　)，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。

　　A.发起人

　　B.投资人

　　C.管理人

　　D.托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的概念。基金托管人，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。

　　7.基金托管人的权利有(　)。

　　Ⅰ.保管基金的资产

　　Ⅱ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅲ.获取基金托管费用

　　Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

　　8.保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是(　)。

　　A.基金发起人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。保管与基金有关的重大合同及有关凭证是基金托管人的义务。

　　9.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来的是(　)。

　　A.基金发起人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来是基金托管人的义务。

　　10.下列属于基金托管人的义务的是(　)。

　　Ⅰ.保管基金资产

　　Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　Ⅲ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅳ.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金托管人的义务。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。

　　11.(　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　A.基金发起人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份额持有人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　12.基金份额持有人享有下列(　)权利。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　Ⅳ.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。