一、单项选择题

　　1、下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C、传真委托属于非柜台委托

　　D、证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　2、(　)是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院证券管理委员会

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　3、证券经纪业务的功能是(　)。

　　A、辅助投资者进行投资决策

　　B、帮助客户实现资产增值

　　C、帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

　　D、帮助证券公司获取经济效益

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

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　　4、(　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　6、证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A、融资融券方面的法律法规

　　B、证券资产管理方面的法律法规

　　C、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　7、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A、证券自营业务

　　B、证券承销与保荐业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券投资咨询业务

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　8、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是(　)。

　　A、不得提供虚假、误导性信息

　　B、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　9、证券营业部负责人应当每(　)年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　10、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　)日内申请证券账户注销。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

　　11、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　B、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

　　12、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的(　)。

　　A、审慎性

　　B、客观性

　　C、公平性

　　D、规范性

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。

　　13、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　14、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A、《证券公司风险处置条例》

　　B、《证券经纪人管理暂行规定》

　　C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　15、保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。