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2019年证券从业资格证法律法规预测试题(十)

来源 :中华考试网 2019-10-08

  61.证券投资咨询人员,主要包括()。

  ①证券咨询顾问

  ②证券投资顾问

  ③证券评估师

  ④证券分析师

  A.①②

  B.②③

  C.②④

  D.①④

  13

  62.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。

  ①取得中国证监会的业务许可

  ②取得中国证券业协会的业务许可

  ③取得证券、期货投资咨询从业资格

  ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

  A.①②④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①③④

  63.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

  A.1 年

  B.2 年

  C.3 年

  D.5 年

  64.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

  A.权益投资业务

  B.股票投资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券业务

  65.发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  14

  【参考答案】

  1.答案:C

  2.答案:B

  3.答案:D

  4.答案:A

  5.答案:A

  6.答案:D

  7.答案:C

  8.答案:B

  9.答案:B

  10.答案:D

  11.答案:D

  12.答案:C

  13.答案:D

  14.答案:C

  15.答案:C

  16.答案:B

  17.答案:D

  18.答案:C

  19.答案:D

  20.答案:A

  21.答案:C

  22.答案:C

  23.答案:D

  24.答案:D

  25.答案:C

  26.答案:B

  27.答案:D

  28.答案:B

  29.答案:D

  30.答案:C

  31.答案:B

  32.答案:C

  33.答案:C

  34.答案:C

  35.答案:B

  36.答案:D

  37.答案:B

  38 答案:B

  39.答案:B

  40.答案:B

  41.答案:C

  42.答案:C

  43.答案:D

  44.答案:D

  45.答案:B

  46.答案:C

  47.答案:A

  48.答案:D

  49.答案:D

  50.答案:A

  51.答案:D

  52.答案:B

  53.答案:C

  54.答案:D

  55.答案:B

  56.答案:D

  57.答案:B

  58.答案:C

  59.答案:C

  60.答案:B

  61.答案:C

  62.答案:B

  63.答案:B

  64.答案:C

  65.答案:B

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