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2019年证券从业资格证法律法规预测试题(十)
来源 :中华考试网 2019-10-08
中61.证券投资咨询人员,主要包括()。
①证券咨询顾问
②证券投资顾问
③证券评估师
④证券分析师
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④
13
62.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
63.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
64.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务
B.股票投资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券业务
65.发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.1
B.3
C.4
D.6
14
【参考答案】
1.答案:C
2.答案:B
3.答案:D
4.答案:A
5.答案:A
6.答案:D
7.答案:C
8.答案:B
9.答案:B
10.答案:D
11.答案:D
12.答案:C
13.答案:D
14.答案:C
15.答案:C
16.答案:B
17.答案:D
18.答案:C
19.答案:D
20.答案:A
21.答案:C
22.答案:C
23.答案:D
24.答案:D
25.答案:C
26.答案:B
27.答案:D
28.答案:B
29.答案:D
30.答案:C
31.答案:B
32.答案:C
33.答案:C
34.答案:C
35.答案:B
36.答案:D
37.答案:B
38 答案:B
39.答案:B
40.答案:B
41.答案:C
42.答案:C
43.答案:D
44.答案:D
45.答案:B
46.答案:C
47.答案:A
48.答案:D
49.答案:D
50.答案:A
51.答案:D
52.答案:B
53.答案:C
54.答案:D
55.答案:B
56.答案:D
57.答案:B
58.答案:C
59.答案:C
60.答案:B
61.答案:C
62.答案:B
63.答案:B
64.答案:C
65.答案:B
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