16、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户 资金或者其他资产、客户 交易或者试图进行 交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 ，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向(　　)提交可疑交易报告。

　　A 、 中国反洗钱监测分析中心

　　B 、 中国证监会

　　C 、 当地证监局

　　D 、 中国证券业协会

　　答案： A

　　解析： 证券公司应当制定本公司 交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户 身份、行为，交易 资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常 情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户 资金或者其他资产、客户 交易或者试图进行 交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 ，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

　　17、证券公司风险控制指标不符合规定 ，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取 措施不包括(　　)

　　A 、 限制分配红利

　　B 、 停止批准新业务

　　C 、 责令暂停部分业务

　　D 、 停止批准增设、收购营业性分支机构

　　答案： C

　　解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准 ，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划 ，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

　　(1)停止批准新业务;

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

　　(3)限制分配红利;

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

　　18、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下 罚款;没有违法所得或者违法所得不满()，并处10万元以上30万元以下罚款;情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A 、 10万元

　　B 、 1万元

　　C 、 3万元

　　D 、 5万元

　　答案： A

　　解析：解析:根据 《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元 ，并处10万元以上30万元以下 罚款;情节严重 ，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

　　(1)接受不符合规定条件 单值或者个人委托 ;

　　(2)允许客户在保证金不足 情况下进行期货交易 ;

　　(3)未经批准，擅自办理 《条例》第十九条所列事项 ;

　　(4)违反规定从事与期货业务无关 活动 ;

　　(5)从事或者变相从事期货自营业务 ;

　　(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ;

　　(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 ;

　　(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料 ;

　　(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 要求 ;

　　(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金 ;

　　(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料 ;

　　(12)任用不具备资格 期货从业人员 ;

　　(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证 ;

　　(14)进行混码交易 ;

　　(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查 ;

　　(16)违反国务院期货监督管理机构规定 其他行为。

　　期货公司有上述所列行为之一 ，对直接负责 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下 罚款;情节严重 ，暂停或者撤销期货从业人员资格。

　　19、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过(　　)认可 交易平台转让集合计划份额。

　　A 、 中国结算公司

　　B 、 中国证券业协会

　　C 、 中国证监会

　　D 、 中国基金业协会

　　答案： C

　　解析： 集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会 规定;募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币;客户人数在200人以下并不少于2人;符合集合资产管理合同及计划说明书 约定;中国证监会规定 其他条件。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类 集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可 交易平台转让集合计划份额。

　　20、根据 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

　　A 、 依法可从事资产管理业务 证券经营机构

　　B 、 具有丰富投资经验 个人投资者

　　C 、 依法可从事资产管理业务 期货经营机构

　　D 、 符合条件 私募证券投资基金管理人

　　答案： B

　　解析： 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件 第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担 职责不因委托而免除。

　　21、符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易属于( ) 。

　　A 、 股票抵押回购

　　B 、 股票质押回购

　　C 、 股票约定回购

　　D 、 股票报价回购

　　答案： B

　　解析：股票质押回购是指符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易。

　　22、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中 重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格 申请，自受理之日起 ( )个工作日内作出批准或者不予批准 书面决定。

　　A 、 15

　　B 、 30

　　C 、 45

　　D 、 60

　　答案： C

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》第十三条 规定，证券公司章程中 重要条款，是指规定下列事项 条款：

　　(1)证券公司 名称、住所;

　　(2)证券公司 组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保 类型、金额和内部审批程序;

　　(4)证券公司 解散事由与清算办法：

　　(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定 其他事项。

　　2.章程重要条款变更 审批程序

　　根据 《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条 规定，证券公司变更公司章程中 重要条款，必须经

　　国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中 重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准 书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规 规定，凭国务院证券监督管理机构 批准文件，办理证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记。

　　23、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近 ( )年 财务会计报告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近3年 财务会计报告。

　　24、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到 ()后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　A 、 3%

　　B 、 4%

　　C 、 5%

　　D 、 6%

　　答案： C

　　解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到5 %后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　25、证券市场 行政法规不包括 ()

　　A 、 《证券公司监督管理条例》

　　B 、 《证券公司风险处置条例》

　　C 、 《证券法》

　　D 、 《证券交易所风险基金管理暂行办法》

　　答案： C

　　解析：证券市场 行政法规主要包括 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险 基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场 法律主要包括 《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称 《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称 《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称 《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称 《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

　　26、根据我国《证券法》 规定，采用包销、代销方式承销证券 ，其中 承销期不得超过 ( )日。

　　A 、 30

　　B 、 60

　　C 、 90

　　D 、 1 0

　　答案： C

　　解析：证券 代销、包销期限最长不得超过90日。 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购人并留存所包销 证券。

　　27、()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。

　　A 、 证券交易所

　　B 、 证券业协会

　　C 、 证券监督管理委员会

　　D 、 证券公司

　　答案： A

　　解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。证券交易所 设立和解散，由国务院决定。

　　28、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循 原则是 ( )。

　　A 公开

　　B 公平

　　C 平等

　　D 诚实信用

　　答案： A

　　解析：证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间 利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间 利益冲突等。

　　29、公司公开发行债券要求最近 ( )年平均可分配利润足以支付公司债券l年 利息。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年 利息。

　　30、下列关于证券公司设立条件 说法中，错误 是( ) 。

　　A 、 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B 、 有符合法律、行政法规规定 公司章程

　　C 、 净资产不低于人民币2亿元

　　D 、 有合格 经营场所和业务设施

　　答案： A

　　解析：根据 《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条 规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司

　　应当具备下列条件：

　　1.有符合法律、行政法规规定 公司章程;

　　2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

　　3.有符合本法规定 注册资本;

　　4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

　　5.有完善 风险管理与内部控制制度;

　　6.有合格 经营场所和业务设施;

　　7.法律、行政法规规定 和经国务院批准 国务院证券监督管理机构规定 其他条件。

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