1、下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

　　A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B、证券公司

　　C、投资人

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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　　4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C、犯罪客体是金融机构

　　D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　5、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

　　A、职务、具体职责及履行职责情况

　　B、知情程度和态度

　　C、专业背景

　　D、个人资产数额

　　正确答案： D

　　【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　6、股份公司上市条件的股本总额为()。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

　　7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、①②③④⑤

　　B、②①③④⑤

　　C、③②①④⑤

　　D、③①②④⑤

　　正确答案： B

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、2倍以上4倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　9、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、1年

　　D、2年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　11、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、5万元以上30万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、30万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、2倍以上5倍以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　13、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()，亦构成变相公开发行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正确答案： D

　　【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　14、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。

　　A、10万元以上20万元以下

　　B、20万元以上30万元以下

　　C、30万元以上60万元以下

　　D、20万元以上50万元以下

　　正确答案： C

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　15、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A、[10%]

　　B、[30%]

　　C、[50%]

　　D、[70%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。