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2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷(二)

来源 :中华考试网 2019-09-24

  41.( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  A.专业投资者申请转化普通投资者

  B.向普通投资者销售高风险产品或服务

  C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

  D.向普通投资者履行信息告知义务

  42.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

  A.3

  B.6

  9

  C.12

  D.1

  43.基金托管人由依法设立的( )或者其他金融机构担任。

  A.证券公司

  B.证券登记结算公司

  C.商业银行

  D.基金管理公司

  44.基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  Ⅰ.报刊

  Ⅱ.基金管理公司网站

  Ⅲ.电视

  Ⅳ.广播

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  45.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

  A.参与分配清算后的剩余财产

  B.分享基金财产收益

  C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

  46.我国《公司法》规定,发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  47.下列决议中,不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

  A.公司分立

  B.修改公司章程

  C.有限责任公司变更为股份有限公司

  D.公司董事变更

  48.股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

  A.董事会

  B.董事长

  C.总经理

  D.董事秘书

  49.公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起( )日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

  A.10;6 个月

  B.10;60 日

  C.5;6 个月

  D.5:60 日

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