1、证券公司应当在()后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人 。

　　A、为证券经纪人进行执业注册登记

　　B、与证券经纪人签订委托合同

　　C、证券经纪人通过从业资格考试

　　D、与证券经纪人签订劳动合同

　　正确答案：A

　　2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。

　　A、5

　　B、2

　　C、1

　　D、3

　　正确答案：D

　　3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

　　A、5

　　B、3

　　C、6

　　D、10

　　正确答案：A

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　　4、下列情形中，不属于公开发行证券的是()。

　　A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

　　B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　正确答案：C

　　5、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。

　　A、全部股东所持表决权的三分之二以上

　　B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

　　C、全部股东所持表决权的半数以上

　　D、出席会议的股东所持表决权的半数以上

　　正确答案：B

　　6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动公告书。

　　A、3%

　　B、2%

　　C、5%

　　D、1%

　　正确答案：C

　　7、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是()。

　　A、证券公司与期货公司的控股关系

　　B、证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

　　C、解释期货交易的风险

　　D、解释期货交易的方式

　　正确答案：A

　　8、根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A、三十日

　　B、十五日

　　C、十日

　　D、二十日

　　正确答案：A

　　9、证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供()服务。

　　A、提供交易设施

　　B、为期货交易提供融资

　　C、协助客户开户

　　D、提供期货行情信息

　　正确答案：B

　　10、上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

　　A、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

　　B、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　C、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

　　D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

　　正确答案：B