(71) 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。

　　A: 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B: 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C: 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D: 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　答案:A,B

　　解析:

　　下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　(72) 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　A: 责令改正

　　B: 罚款

　　C: 撤销公司登记

　　D: 吊销营业执照

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　(73) 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A: 股票

　　B: 债券

　　C: 投资基金证券

　　D: 彩票

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　(74) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。

　　A: 证券账户

　　B: 证券交易账户

　　C: 资金账户

　　D: 资金交易账户

　　答案:A,C

　　解析:

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　(75) 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

　　A: 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B: 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C: 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D:督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　(76) 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。

　　A: 犯罪主体是一般主体

　　B: 犯罪主观方面是无意

　　C: 犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D: 犯罪主观方面是故意

　　答案:A,C,D

　　解析: 在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　(77)证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

　　A: 保密意识

　　B: 合规操作意识

　　C: 风险控制意识

　　D: 风险杜绝意识

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　(78) 证券市场的监管机构包括( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券投资者保护基金公司

　　C: 证券登记结算公司

　　D: 行业协会

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　(79) 证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　A: 银行存款

　　B: 购买国债

　　C: 购买中央银行债券

　　D: 购买中央级金融机构发行的金融债券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(

　　包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　(80)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。

　　A: 融资融券业务管理制度

　　B: 决策与授权体系

　　C: 操作流程和风险识别

　　D: 评估与控制体系

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　(81) 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　A: 合法经营原则

　　B: 自主经营原则

　　C: 自负盈亏原则

　　D: 实现资产保值增值的原则

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　(82) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 决定公司的经营方针和投资计划

　　C: 审议批准董事会的报告

　　D: 对发行公司债券作出决议

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　(83) 下列属于上市证券的是( )。

　　A: 人民币普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民币优先股

　　D: 期货

　　答案:A,B

　　解析:

　　上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　(84) 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。

　　A: 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D:证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　答案:A,C,D

　　解析: 《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　(85) 证券自营业务的范围包括( )。

　　A: 一般上市证券的自营买卖

　　B: 兼并收购中的自营买卖

　　C: 一般非上市证券的买卖

　　D: 证券承销业务中的自营买卖

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　(86) 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　A: 其他证券公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　(87)客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。

　　A: 融资融券业务申请表

　　B: 有效身份证明文件

　　C: 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D: 融资融券担保人证明

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客户申请融资融券业务时，

　　应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　(88) 收购要约的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

　　答案:B,C

　　解析: 收购要约的期限不得少于30 日，并不得超过60日。

　　(89) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

　　A: 实名信用资金台账

　　B: 信用证券账户

　　C: 信用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:A,B

　　解析:

　　客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　(90)证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。

　　A: 内幕交易

　　B: 操纵市场

　　C: 恶性竞争

　　D: 欺诈客户

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

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