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2019年证券从业资格证法律法规仿真试题(六)

来源 :中华考试网 2019-09-17

  [第31题]从业人员不得从事的活动有(  )。

  Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

  Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:B

  [第32题]购回交易申报包括(  )。

  Ⅰ.到期购回申报

  Ⅱ.提前购回申报

  Ⅲ.延期购回申报

  Ⅳ.暂停购回申报

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.Ⅰ Ⅱ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:A

  [第33题]下列关于公积金提取的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取

  Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

  Ⅲ.在提取公积金后,有限责任公司可以按规定分配利润

  Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:C

  [第34题]发行人应当就(  )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  Ⅰ.首次公开发行股票并上市

  Ⅱ.上市公司发行新股

  Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

  Ⅳ.上市公司配股发行

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:B

  [第35题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(  )。

  Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

  Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

  Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

  Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:C

  [第36题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.设有专门的资产托管部

  Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

  Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

  Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  参考答案:A

  [第37题]《证券法》的适用范围包括(  )。

  Ⅰ.公司债券的发行和交易

  Ⅱ.股票发行和交易

  Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

  Ⅳ.国家债券的发行和交易

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:A

  [第38题]证券公司申请介绍业务资格,应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(  )。

  Ⅰ.净资本不低于12亿元

  Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

  Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

  Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:B

  [第39题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(  )。

  Ⅰ.公开信息

  Ⅱ.封闭信息

  Ⅲ.半公开信息

  Ⅳ.有限公开信息

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:C

  [第40题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中,应予立案追诉的情形有(  )。

  Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

  Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

  Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

  Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

  A.1 ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

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