[第16题]发行交易当事人的行为准则包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.诚实信用

　　Ⅳ.勤勉尽责

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第17题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第18题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

　　Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第19题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　参考答案：D

　　[第20题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第21题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　参考答案：B

　　[第22题]向特定对象发行证券累计超过(　　)人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　[第23题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近(　　)年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第24题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　[第25题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.证券资产托管机构

　　D.证券推广机构

　　参考答案：A

　　[第26题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第27题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　[第28题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　[第29题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(　　)个工作日向举办地证监局报备。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　[第30题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(　　)。

　　A.有限责任公司和私营企业

　　B.有限责任公司和股份有限公司

　　C.有限责任公司和国有企业

　　D.企业单位和事业单位

　　参考答案：B