41.符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

　　Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

　　Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 D

　　42.下列说法中,正确的是( )。

　　Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定 期和不定期跟踪评级

　　Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信 用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易 场所报告

　　Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国 证监会指定的报刊,供公众查阅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 C

　　43.证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 D

　　44.融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

　　Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

　　Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

　　Ⅳ.交易所规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 B

　　45.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的 规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案 追溯( )。

　　Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

　　Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 D

　　46.融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

　　Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

　　Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

　　Ⅳ.交易所规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 C

　　47.下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及 责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后 果和责任

　　Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司 决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名 义开展经营活动,从事各类民事活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案 B

　　48.公司股东权利包括()

　　Ⅰ.参与重大决策

　　Ⅱ.资产收益

　　Ⅲ.选择管理者

　　Ⅳ.日常经营

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅲ项为董事会的权利，Ⅳ项为管理层的职责。

　　49.证券公司的股东可以用()出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.信用

　　Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　50. 证券的发行交易活动必须实行()原则

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.平等

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.公开

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

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