第 11 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　本题考查重点：教材第三章第五节:证券公司风险监控体系的一般规定

　　第 12 题：属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　本题考查重点：教材第一章第三节:操纵证券市场行为

　　第 13 题：证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

　　本题考查重点：教材第一章第三节：证券发行和交易的“三公”原则

　　第 14 题：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( ) Ⅰ 财产和收入状况

　　Ⅱ 投资经验

　　Ⅲ 金融知识

　　Ⅳ 投资目标

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　本题考查重点：教材第二章第二节:代销金融产品的行为规范

　　第 15 题：《公司法》《证券公司监督管理条例》属于()。

　　I.法律

　　II.行政法规

　　III.部门规章

　　IV.自律管理规则

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解题思路：《公司法》属于国家法律，《证券公司监督管理条例》属于国务院制定的行政法规。

　　本题考查重点：教材第一章第一节：证券市场各层级的主要法规

　　第 16 题：以下属于金融期货的有()

　　I.外汇期货

　　II.利率期货

　　III.股指期货

　　IV.股票期货

　　A：II、III、IV

　　B：I、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解题思路：金融期货的主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货。

　　本题考查重点：教材第一章第五节:期货的概念、特征及其种类

　　第 17 题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

　　本题考查重点：教材第一章第六节:证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

　　第 18 题：公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　Ⅰ.其他企业投资者

　　Ⅱ.公司股东

　　Ⅲ.其他个人投资者

　　Ⅳ.实际控制人

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　本题考查重点：教材第一章第一节:公司对外投资和担保的规定

　　第 19 题：证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.证券公司只能被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

　　Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

　　Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营

　　Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括：

　　(1)申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

　　(2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

　　(3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

　　(4)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

　　(5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度。

　　(6)具有满足业务需要的技术系统

　　(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

　　本题考查重点：教材第三章第七节：证券公司开展中间介绍业务的有关规定

　　第 20 题：有限责任公司的股东权利有( )。

　　I.参与重大决策

　　II.参与日常经营

　　III.选举管理人

　　IV.查阅和复制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

　　答案：C

　　解题思路：有限责任公司的股东权利有参与重大决策，选举管理人、查阅和复制公司章程。

　　本题考查重点：教材第一章第二节:有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权

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