1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　考 点：财务顾问的监管;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。故本题选B选项。

　　2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　考 点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;

　　正确答案：D

　　文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。故本题选D选项。

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　　3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.由国务院制定并颁布的行政法规

　　C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　考 点：证券市场法律法规体系的主要层级;

　　正确答案：B

　　文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。故本题选B选项。

　　4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。

　　A.非法募集资金金额的3%

　　B.非法募集资金金额的10%

　　C.20万元

　　D.200万元

　　考 点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选A选项。

　　5. 下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。

　　A.合伙企业

　　B.股份有限公司

　　C.企业分支机构

　　D.个人独资企业

　　考 点：公司的相关概念;

　　正确答案：B

　　文字解析：ACD选项错误：合伙企业、企业分支机构、个人独资企业为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。B选项正确：根据《公司法》第三条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。故本题选B选项。

　　6.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　答案：D

　　考点：考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　7.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

　　B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

　　C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

　　D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

　　答案：C

　　考点：考査证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司

　　C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　答案：A

　　考点：考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　9. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

　　A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

　　B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

　　C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

　　D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

　　考 点：证券经纪人的执业行为规范;

　　正确答案：C

　　文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

　　10. 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　考 点：证券经纪业务概念、分类及要素;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。故本题选D选项。

　　11. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 点：股份有限公司的组织机构;

　　正确答案：C

　　文字解析：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。故本题选C选项。

　　12.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　答案：D

　　考点：考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　13.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。

　　A.监事会;股东会

　　B.监事会;经理层

　　C.股东会;经理层

　　D.股东会;监事会

　　答案：B

　　考点：考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。

　　14.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。

　　①薪酬与提名委员会

　　②审计委员会

　　③独立董事制度

　　④风险控制委员会

　　⑤董事会秘书

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　答案：C

　　考点：考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。

　　15. 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是( )。

　　A.证券投资顾问业务

　　B.证券研究报告业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券保荐业务

　　考 点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念;

　　正确答案：A

　　文字解析：

　　本题考查证券投资顾问业务的概念。

　　A选项符合题意，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　B选项不符合题意，证券研究报告业务是指发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

　　C选项不符合题意，证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　D选项不符合题意，证券保荐业务是证券发行的一种方式，是由保荐人(券商)对发行人(公司)发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。

　　故本题选A选项。

　　16. 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.资金账户的注销

　　Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系

　　Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：

　　本题考查经纪业务人员管理制度的内容。

　　经纪业务人员管理制度的内容包括：岗位隔离， 职责分明、建立制衡机制、员工信息查询、绩效考核和奖励。

　　其中，建立制衡机制的主要内容，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

　　故本题选C选项。

　　17. 下列属于“荐股软件”功能的是( )。

　　Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;

　　正确答案：A

　　文字解析：

　　本题考查“荐股软件”的功能。

　　“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

　　(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势，Ⅲ、Ⅳ项正确;

　　(2)提供具体证券投资品种选择建议，Ⅰ项正确;

　　(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议，Ⅱ项正确;

　　(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

　　故本题选A选项。

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