1.证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当()。

　　A.由经办人员直接操作

　　B.经办人员直接操作，复核人员进行复核

　　C.事先操作，事后备案

　　D.事先审批，事后复核

　　2.证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立，()是自营业务投资运作最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。

　　A.投资经理

　　B.投资决策部门

　　C.自营业务部门

　　D.董事会

　　3.下列关于公司法律地位的说法，错误的是()。

　　A.设立分公司，应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照

　　B.公司可以设立分公司和子公司

　　C.子公司具有法人资格，依法承担民事责任

　　D.分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　4.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券投资基金业协会

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　　5.根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是()。

　　A.由过半数以上的合伙人协商一致

　　B.有2个以上的合伙人

　　C.有书面或口头合伙协议

　　D.有合伙人认缴且实际缴付的出资

　　6.具有国家意志性的社会规范是()。

　　A.道德规范

　　B.法

　　C.社会团体规范

　　D.宗教规范

　　7.下列关于新合伙人入伙的说法，正确的是()。

　　A.订立入伙协定后，原合伙人应当新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况

　　B.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

　　C.新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担有限责任

　　D.新合伙人入伙，与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，不得有其他约定

　　8.关于公开募集与非公开募集基金的区别，以下说法错误的是()。

　　A.基金非公开募集资金包括向不特定对象募集资金

　　B.公开募集基金的基金管理人，由中国证监会批准设立

　　C.基金公开募集资金包括向特定对象募集资金累计超过200人

　　D.基金非公开募集资金不得通过报刊、电台、电视等方式向不特定对象宣传推介

　　9.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价()进行一次。

　　A.每半年

　　B.每年

　　C.每季度

　　D.每月

　　10.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.5%

　　D.10%

　　11.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。

　　A.自愿、有偿、各负其责

　　B.自愿、有偿、诚实守信

　　C.义务、有偿、诚实守信

　　D.义务、无偿、各负其责

　　12.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，应当对()负有严格的保密义务。

　　A.在公开媒体上获知的信息

　　B.以任何方式知悉的敏感信息

　　C.工作中获得的任何信息

　　D.证券公司基本信息

　　13.根据《合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在()。

　　A.为客户提供专门技能的有偿服务上

　　B.责任承担的方式上

　　C.出资方式上

　　D.担保约定上

　　14.在内地与香港股票市场交易互联机制中，沪股通可交易的股票不包括下列()范围内的股票。

　　A.上证180指数成分股

　　B.以外币报价交易的B股股票

　　C.A+H股上市公司的证券交易所上市A股股票

　　D.上证380指数成分股

　　15.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括()。

　　A.预见性原则

　　B.公平性原则

　　C.全面性原则

　　D.审慎性原则

　　16.下列关于股票质押式回购业务风险管理的说法，错误的是()。

　　A.证券公司及其资产管理子公司应当健全利益冲突防范机制，以公平参定与为原则，防范证券公司自营业务、资产管理业务在参与股票质押回购时可能发生的利益冲突

　　B.融入方持有股票在业绩承诺股份补偿协议履行完毕前，证券公司不得作为融出方参与相应股票质押回购

　　C.融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益

　　D.融入方持有股票在业绩承诺股份补偿协议履行完毕前，证券公司不得允许定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购

　　17.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，可以委托()为其通过投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

　　A.具有丰富投资经验的个人投资者

　　B.任何个人投资者

　　C.任何机构投资者

　　D.符合一定条件的第三方机构

　　18.根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

　　A.董事会

　　B.合规总监

　　C.总经理

　　D.证券公司及分支机构负责人

　　19.证券公司开展证券发行与承销业务，应当建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部门应当()。

　　A.委派代表参与包销决策过程，独立发表意见

　　B.事前审核包销决策预案，独立发表意见

　　C.委派代表旁听，记录包销决策过程，审核决策意见

　　D.事后审核包销决策方案，独立发表意见

　　20.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品()。

　　A.可投资集合信托资金计划

　　B.可投资单一信托资金计划

　　C.可投资私募证券投资资产管理产品

　　D.可投资公募证券投资基金

　　1.【考点】从事证券经纪业务相关人员的要求(2.4)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。

　　证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

　　故本题选D选项。

　　2.【考点】证券自营业务的决策与授权(3.5)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券自营业务的决策与授权。

　　投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。

　　(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　3.【考点】分公司和子公司的法律地位(1.2)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查分公司和子公司的法律地位。

　　A选项说法错误，设立分公司，应当向分公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照。

　　B选项说法正确，公司可以设立分公司和子公司。

　　C选项说法正确，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　D选项说法正确，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　故本题选A选项。

　　4.【考点】证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定(3.4)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定。

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。

　　故本题选B选项。

　　5.【考点】合伙企业的设立条件(1.3)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合伙企业的设立条件。

　　根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

　　(1)有2个以上合伙人，B选项符合题意;

　　(2)有书面合伙协议，C选项不符合题意;

　　(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资，D选项不符合题意，认缴或实际缴付择其一即可;

　　(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

　　由过半数以上的合伙人协商一致不是设立合伙企业应具备的条件，A选项不符合题意。

　　故本题选B选项。

　　6.【考点】法的特征(1.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查法的特征。

　　法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】法的特征

　　(1)法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性;

　　(2)法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志;

　　(3)法是以权利和义务为内容的社会规范;

　　(4)法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

　　7.【考点】入伙、退伙的条件和程序(3.3)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合伙人入伙的相关规定。

　　A选项说法错误，订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况，A选项对告知的时间表述有误。

　　B选项说法正确，根据《合伙企业法》第四十三条的规定，新合伙人人伙，应当符合下列条件：(1)除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意;(2)依法订立书面入伙协议。

　　C选项说法错误，新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任。

　　D选项说法错误，根据《合伙企业法》第四十四条的规定，入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定。

　　故本题选B选项。

　　8.【考点】基金公开募集与非公开募集的区别(3.5)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。

　　A选项说法错误，非公开募集基金应当向合格投资者募集，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

　　B选项说法正确，公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构(即中国证监会)按照规定核准的其他机构担任。

　　C选项说法正确，公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

　　D选项说法正确，非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　故本题选A选项。

　　9.【考点】证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法(2.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

　　故本题选B选项。

　　10【考点】风险控制指标报告相关要求(2.2)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查风险控制指标报告相关要求。

　　证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　故本题选A选项。

　　11.【考点】发行交易当事人的行为准则(1.4)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查发行交易当事人的行为准则。

　　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　故本题选B选项。

　　12.【考点】信息隔离墙的一般规定(2.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司敏感信息保密要求。

　　证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

　　故本题选B选项。

　　13.【考点】1.3.11特殊的普通合伙企业

　　【答案】B

　　【解析】本题考查

　　特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

　　1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

　　合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

　　合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。

　　14.【考点】3.1.14沪港通、深港通业务

　　【答案】B

　　【解析】本题考查沪股通的股票范围。

　　沪股通股票包括以下范围内的股票：

　　(1)上证180指数成分股，A选项不符合题意;

　　(2)上证380指数成分股，D选项不符合题意;

　　(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股，C选项不符合题意。

　　在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST、ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳人沪股通股票，B选项符合题意。

　　故本题选B选项。

　　15.【考点】证券公司流动性风险管理应遵循的原则(2.2)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则

　　证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

　　预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

　　16.【考点】3.7.18股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定

　　【答案】B

　　【解析】本题考查股票质押式回购业务风险管理。

　　A选项说法正确，证券公司及其资产管理子公司应当健全利益冲突防范机制，以公平参与为原则，防范证券公司自营业务、客户资产管理业务在参与股票质押回购时可能发生的利益冲突。

　　B选项说法错误、D选项说法正确，融入方所持有股票涉及业绩承诺股份补偿协议的，在相关业绩承诺履行完毕前，证券公司不得允许集合资产管理计划或者定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购，即被禁止主体应当为集合资产管理计划或者定向资产管理客户而非证券公司。

　　C选项说法正确，融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益。

　　故本题选B选项。

　　17.【考点】私募资产管理业务的专项监管要求(3.5)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查私募资产管理业务的专项监管要求。

　　证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，即证券期货公司可以委托符合条件的地方机构开展私募资产管理业务。

　　故本题选D选项。

　　18.【考点】客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求(2.1)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查反洗钱内部控制制度。

　　证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

　　故本题选D选项。

　　19.【考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定(3.4)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。

　　证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。

　　故本题选A选项。

　　20.【考点】关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(3.6)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查资产管理产品再投资的相关规定。

　　资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。即资产管理产品再投资资产管理产品只能投资于公募证券投资基金。

　　故本题选D选项。

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