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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题(七)

来源 :中华考试网 2019-08-16

  1. 下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有( )。

  Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

  Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份

  Ⅲ.设立股份有限公司,发起人的人数应当在2人以上200人以下

  Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

  A.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

  考 点:股份有限公司的设立;

  正确答案:D

  文字解析:Ⅰ选项说法错误:股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。Ⅱ选项说法错误:在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。Ⅳ选项说法错误:根据《公司法》第八十条的规定:股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。故本题选D选项。

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  2. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。

  Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

  Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

  Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

  Ⅳ.撤销相关业务许可

  A.Ⅰ.Ⅱ

  B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

  C.Ⅲ .Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

  考 点:资产管理业务违反有关规定的法律责任;

  正确答案:B

  文字解析:根据《证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

  3. 董事会中的职工代表的产生方式有( )。

  Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生

  Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

  Ⅲ.董事会任命

  Ⅳ.股东大会任命

  A.Ⅰ.Ⅱ

  B.Ⅰ .Ⅳ

  C.Ⅱ .Ⅳ

  D.Ⅲ . Ⅳ

  考 点:有限责任公司的组织机构;

  正确答案:A

  文字解析:根据《公司法》第四十四条的规定:2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故本题选A选项。

  1、公司章程对()无约束力。

  A.公司法律顾问

  B.股东

  C.公司

  D.监事

  答案:A

  2、主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

  A.36

  B.24

  C.6

  D.12

  答案:D

  3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。

  A.人民银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

  答案:B

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