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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题(七)
来源 :中华考试网 2019-08-16
中1. 下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份
Ⅲ.设立股份有限公司,发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
A.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
考 点:股份有限公司的设立;
正确答案:D
文字解析:Ⅰ选项说法错误:股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。Ⅱ选项说法错误:在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。Ⅳ选项说法错误:根据《公司法》第八十条的规定:股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。故本题选D选项。
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2. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ .Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
考 点:资产管理业务违反有关规定的法律责任;
正确答案:B
文字解析:根据《证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。
3. 董事会中的职工代表的产生方式有( )。
Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生
Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生
Ⅲ.董事会任命
Ⅳ.股东大会任命
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ .Ⅳ
C.Ⅱ .Ⅳ
D.Ⅲ . Ⅳ
考 点:有限责任公司的组织机构;
正确答案:A
文字解析:根据《公司法》第四十四条的规定:2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故本题选A选项。
1、公司章程对()无约束力。
A.公司法律顾问
B.股东
C.公司
D.监事
答案:A
2、主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。
A.36
B.24
C.6
D.12
答案:D
3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。
A.人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司
答案:B