1. 被中国证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：B

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：1、不符合本规范第31条规定的条件。2、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3、被协会采取纪律处分未满2年。4、未通过证券从业人员年检。5、尚处于法律法规规定或劳务合同约定的竞业禁止期内。6、其他情形。

　　2. 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有()。I.必须按照核准用途使用;II.不得用于弥补亏损;III.可以用于非生产性支出;IV.擅自改变债券所募资金用途

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　3. 以下()情形属于公开发行证券。I.向不特定对象发行证券;II.向累计100人的特定对象发行证券;III.向累计150人的特定对象发行证券;IV.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　答案：D

　　解析：《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

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　　4. 以下属于常见的内幕交易行为的是()。I.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;II.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为;III.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为;IV.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：I、II、III项属于常见的内幕交易行为;IV项属于虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

　　5. 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A. 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B. 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C. 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D. 丁某，年满20周岁，高中文化

　　答案：C

　　解析：《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　6. 有限责任公司的权力机构是()。

　　A. 监事会

　　B. 理事会

　　C. 董事会

　　D. 股东会

　　答案：D

　　解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　7. 证券发行与交易的“三公原则”是指()。

　　A. 公正、公平、公开

　　B. 公信、公平、公开

　　C. 公共、公平、公开

　　D. 公正、公信、公平

　　答案：A

　　解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　8. 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。I.违背客户的委托为其买卖证券;II.在规定时间向客户提供交易的书面确认文件;III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;IV.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：D

　　解析：第II项所说行为不属于损害客户利益的欺诈行为。

　　9 下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。I.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额;II.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定;III.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下;IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：题中各项均正确。

　　10 根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是( )。

　　A.执行董事

　　B.经理

　　C.董事长

　　D.监事长

　　答案：D

　　解析：根据《公司法》规定，不能担任公司法定代表人的是监事长。

　　11有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经()通过决议。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.职工代表大会

　　D.股东会

　　答案：D

　　解析：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经股东会通过决议。

　　12 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。I.由证券监督管理机构予以取缔;II.处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款;IV.对直接负责主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　答案：A

　　解析：根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13 下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。I.前一次公开发行的公司债券尚未募足;II.连续5年亏损;III.改变公开发行公司债券所募资金的用途;IV.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　解析：不得再次公开发行公司债券的情形有前一次公开发行的公司债券尚未募足;改变公开发行公司债券所募资金的用途等。

　　14融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括()。

　　A. 股东人数不少于4000人

　　B. 在交易所上市满三个月

　　C. 日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元

　　D. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　答案：C

　　解析：选项C不能成为融资融券标的证券。

　　15单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　16证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括()。

　　A. 具有证券经济业务资格

　　B. 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　C. 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　D. 已建立完善的客户投诉处理机制

　　答案：C

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　17 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。I.资产;II.负债;III.损益;IV.资本充足

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　18一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.65%

　　答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第八十五条，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　19《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A. 不得少于3人

　　B. 必须多于3人

　　C. 不得少于2人

　　D. 必须多于2人

　　答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　20非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.300

　　B.1000

　　C.200

　　D.500

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

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