1.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括( )。

　　A.资本投入不同

　　B.法律地位不同

　　C.财产独立性不同

　　D.承担的责任不同

　　答案：A

　　考点：本题考查合伙企业与公司的区别。合伙企业与公司的区别主要有：(1)法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人;合伙企业不是法人，是非法人企业。(2)财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。(3)承担的责任不同。股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。

　　2.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括( )。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事实退伙

　　D.自愿退伙

　　答案：C

　　考点：本题考查合伙企业退伙。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

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　　3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

　　①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

　　④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　答案：D

　　考点：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。

　　4.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是( )。

　　A.货币

　　B.知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　答案：C

　　考点：考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。

　　A.执行董事不得兼任公司经理

　　B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

　　D.执行董事的职权由公司章程规定

　　答案：A

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。

　　6.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　答案：D

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。

　　7.下列有关《公司法》的说法，错误的是( )。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　答案：B

　　考点：本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

　　8.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。

　　①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

　　②发起人按照公司章程缴纳出资

　　③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

　　④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　答案：C

　　考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　9.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

　　B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

　　C.全体股东所持表决权的1/2以上

　　D.全体股东所持表决权的1/2以上

　　答案：B

　　考点：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　10.下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

　　②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

　　④法以保障和约束为内容

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：A

　　考点：考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

　　11.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。

　　①法律关系的目标

　　②法律关系的客体

　　③法律关系的内容

　　④法律关系的主体

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考点：考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。

　　12.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是( )。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考点：本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

　　13. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　考 点：欺诈发行股票、债券犯罪;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选B选项。

　　14. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　考 点：证券投资咨询人员从业资格管理规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条的规定：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故本题选B选项。

　　15. 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　考 点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的工作规程;

　　正确答案：C

　　文字解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。故本题选C选项。

　　16. 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。

　　17. 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：C

　　文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。

　　18. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　考 点：期货公司;

　　正确答案：C

　　文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。

　　19. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

　　A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

　　B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

　　C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

　　D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

　　考 点：证券经纪人的执业行为规范;

　　正确答案：C

　　文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

　　20. 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　考 点：证券经纪业务概念、分类及要素;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。故本题选D选项。

　　21. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 点：股份有限公司的组织机构;

　　正确答案：C

　　文字解析：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。故本题选C选项。

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