1、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A.接受代销金融产品的委托后

　　B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　参考答案：B

　　【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

　　2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.个人和单位

　　D.特殊客体

　　参考答案：A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。

　　3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

　　A.客户信用资金台账

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用证券账户

　　D.客户信用资金账户

　　参考答案：B

　　【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

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　　4、证券交易的特征主要表现为。( )

　　A.流动性.收益性和风险性

　　B.流动性.安全性和收益性

　　C.收益性.安全性和风险性

　　D.流动性.安全性和风险性

　　参考答案：A

　　【专家解析】证券交易的待要表现为流动性.收益性和风险性。

　　5、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　参考答案：A

　　【专家解析】证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　6、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。

　　A.证券公司所在地所属中国证券业协会

　　B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

　　C.证券公司注册地所属中国证券业协会

　　D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

　　答案：D

　　解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

　　7、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。

　　A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　答案：B

　　解析：选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

　　8、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　答案：D

　　解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　9、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。

　　A.建立内幕信息知情人管理制度

　　B.与公司工作人员签署保密文件

　　C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

　　D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

　　答案：D

　　解析：证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　10、证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

　　A.全面性、审慎性和合规性

　　B.全面性、独立性和合规性

　　C.全面性、审慎性和预见性

　　D.全面性、独立性和预见性

　　答案：C

　　解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　11、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(　　)。

　　A.风险覆盖率不得低于100%

　　B.资本杠杆率不得低于10%

　　C.流动性覆盖率不得低于100%

　　D.净稳定资金率不得低于100%

　　答案：B

　　解析：资本杠杆率不得低于8%。

　　12、据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有(　　)

　　Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源

　　Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

　　Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程

　　Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。

　　负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。

　　13、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。

　　A.出具警示函

　　B.责令改正

　　C.市场禁入

　　D.监管谈话

　　答案：C

　　解析：经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

　　14、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　答案：A

　　解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

　　15、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。

　　A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

　　B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

　　C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

　　D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

　　答案：D

　　解析：根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

　　16、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

　　A、《中华人民共和国企业破产法》

　　B、《证券发行与承销管理办法》

　　C、《上市公司信息披露管理办法》

　　D、《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　17、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　参考答案：B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

　　18、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　参考答案：B

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　19、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　参考答案：B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　20、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　参考答案：C

　　【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

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