1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.1万元以上30万元以下

　　D.1万元以上60万元以下

　　答案.B

　　解析:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　2.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.6年

　　答案.C

　　解析:证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　3.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的()违法责任。

　　A.信息披露

　　B.责令整改

　　C.虚假记载

　　D.隐瞒事实

　　答案.A

　　解析:有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任。

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　　4.下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法中，错误的是()

　　A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

　　B.犯罪主观方面是故意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　答案.A

　　解析:犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　5.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

　　A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　答案.C

　　解析:考查自营业务内部控制的有关规定。防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

　　6、维持保证金比例超过()时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。

　　A. 250%;300%

　　B. 250%;250%

　　C. 300%;300%

　　D. 300%;250%

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

　　7、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A. 获取非法利润

　　B. 获取合法利润

　　C. 违背受托义务

　　D. 遵守受托义务

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　8、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

　　A. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B. 单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

　　D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上的

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　9.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　①个人集资诈骗，数额在10万元以上的;

　　②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

　　②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;

　　③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;

　　④造成恶劣社会影响的;

　　⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

　　10、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　11、根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　Ⅰ.自然人的虚假陈述

　　Ⅱ.法人的虚假陈述

　　Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ、Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　12、下列说法中正确的是( )。

　　A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

　　C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

　　正确答案：B

　　2、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。

　　A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

　　B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　正确答案：C

　　13、下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

　　Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　14、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

　　Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

　　Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　15、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

　　Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

　　Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　【答案】D。解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　17.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　【答案】A。解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　18、有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

　　A.由全体监事过半数选举产生

　　B.由全体监事1/3以上人数选举产生

　　C.由全体监事2/3以上人数选举产生

　　D.由股东大会任命

　　【答案】A。解析：根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

　　19.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C。解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询}己录自陔记录生成之日起保存5年。

　　20以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以3年的管制

　　B.处以6个月的拘役

　　c.处以8年的有期徒刑

　　D.处无期徒刑

　　【答案】C。解析：根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

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