1.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

　　D.合规检查包括例行检查与突击检查

　　3.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　4.下列功能属于“荐股软件”功能的是( )。

　　Ⅰ.预测某证券的价格走势

　　Ⅱ.建议买入某证券

　　Ⅲ.建议某天买入某证券

　　Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

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　　6.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人 D. 基金中介机构

　　7.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第三道防线

　　8.下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易 Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　9.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 Ⅱ.净资产为实收资本的 50%Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ.收合并，合并的各方解散 Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散 Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　13.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。 Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书

　　Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

　　Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　Ⅰ.创新型企业

　　Ⅱ.创业型企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.成熟型企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.下列说法中，正确的是( )。

　　A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

　　B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

　　C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

　　17.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　18.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买( )。

　　A.国债

　　B.证券投资基金

　　C.银行存款

　　D.资产性不动产

　　19.下列关于私募投资基金登记备案的说法中，错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可

　　C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20个工作日向基金业协会报告

　　20.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。

　　Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模

　　Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度

　　Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度

　　Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.行政法规

　　22.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　23.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24.下列关于协议收购的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.收购人不得进行股份转让

　　Ⅱ.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　Ⅲ.收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

　　Ⅳ.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　25.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　26.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人组成

　　Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　27.下列各项属于股东会职权的有( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　28.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。

　　A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

　　29.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　30.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

　　A.3~5 年

　　B.5~10 年

　　C.10~15 年

　　D.终身

　　31.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.不得申请赎回

　　B.在任何场所申请赎回

　　C.可在任何时间申请赎回

　　D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　32.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　33.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　D.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　34.期货交易的交割，由( )统一组织进行。

　　A.期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　35.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　36.下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

　　Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

　　Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者

　　Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的经营方针的重大变化Ⅱ.公司重大的购置财产的决定Ⅲ.公司的 1/3 董事发生变动Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事 1/3 通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　40.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　41.另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　42.下列关于证券公司设立的另类投资公司的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　43.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责的说法中，错误的是( )。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　44.下列关于关联交易表述正确的是( )。

　　A.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

　　B.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

　　C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序

　　D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

　　45.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托( )作为托管人托管资产，委托( )办理在境内的证券交易活动。

　　A.境外资产托管机构;境内证券公司

　　B.境内商业银行;境内证券公司

　　C.境内商业银行;境外证券服务机构

　　D.境外资产托管机构;境外证券服务机构

　　46.证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.资格考试

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　47.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　48.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　49.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.按照 2015 年 7 月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.专项业务类资格考试

　　Ⅲ.管理类资格考试

　　Ⅳ.法律类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席(并非必须设立副主席)。B 选项错误，监事会主席(并非副主席)是监事会的召集人。C 选项正确，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。D 选项错误，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会(并非董事会)，并向股东会(并非董事会)提出专项议案。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　2.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，其他相关高级管理人员等(并非合规负责人)应对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。B 选项错误，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会(并非股东大会)决定。C 选项正确，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见。D 选项错误，按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查(并非突击检查)。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　3.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户(并非为同类客户统一设置授信账户)。B 选项错误，具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于(并非属于)“荐股软件”。C 选项错误，在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高(并非调低)融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。D 选项正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　4.【答案】C

　　【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(2)提供具体证券投资品种选择建议;(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　5.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担(并非分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任)。B 选项正确，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。C 选项错误，根据《公司法》第一百零七条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事(并非股东)应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。D 选项错误，根据《证券法》第二百一十七条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3 个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照(并非处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　6.【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。B 选项不符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。C 选项不符合题意，基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。D 选项不符合题意，基金中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　7.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。B 选项错误，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2 年内(并非 3 年内)不得参加资格考试。C 选项错误，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵(并非只能以标的证券充抵)。D 选项错误，证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线(并非第三道防线)。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　8.【答案】A

　　【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　9.【答案】B

　　【解析】客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年(已过 4 年可以担任证券公司实际控制人)，Ⅰ项符合题意;(2)净资产低于实收资本的 50%(净资产为实收资本的 50%可以担任证券公司实际控制人)，或者或有负债达到净资产的 50%，Ⅱ项符合题意，Ⅳ项不符合题意;(3)不能清偿到期债务，Ⅱ项不符合题意;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　11.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。Ⅱ项正确，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。Ⅲ项错误，上述人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。Ⅳ项错误，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%(并非 30%)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。Ⅱ项错误，一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ项错误，2 个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ项正确，公司合并时，合并各方的债权、债务.应当由证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》合并后存续的公司或者新设的公司承继。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　13.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　14.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书。Ⅱ项错误，基金宣传材料不得(并非可以)预测基金的证券投资业绩。Ⅲ项错误，基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策，不得(并非可以)主要推荐某只或者某几只基金。Ⅳ项错误，基金推介材料不得(并非可以)登载个人的推荐性文字。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　15.【答案】D

　　【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　16.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等(并非由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等)。B 选项正确，证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。C 选项错误，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金(并非可以从自营账户中提取现金)。D 选项错误，对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离(并非由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任)。

　　17.【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定之一是：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，C 选项符合题意。

　　18.【答案】D

　　【解析】证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买：(1)银行存款，C 选项正确;(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，A 选项正确，B 选项正确;(3)购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。因此，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　19.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。B 选项错误，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成(并非构成)对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可。C 选项正确，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证。D 选项正确，私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日向基金业协会报告。

　　20.【答案】D

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。Ⅰ项错误，董事会(并非部门负责人)负责确定融资融券业务的总规模。Ⅱ项错误，业务执行部门(并非业务决策机构)负责确定对具体客户的授信额度。Ⅲ项错误，业务决策机构(并非业务执行部门)负责确定单一客户和单一证券的授信额度。Ⅳ项错误，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(并非分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均说法错误。

　　21.【答案】D

　　【解析】《企业债券管理条例》由国务院制定并颁布，属于行政法规层级的规定。

　　22.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

　　23.【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　24.【答案】C

　　【解析】本题考查协议收购。Ⅰ项错误，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行玫法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让(并非不得进行股份转让)。Ⅱ项正确，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。Ⅲ项正确，一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。Ⅳ项正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　25.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，B 选项错误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估(并非必须委托法定评估机构评估)。C、D 选项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　26.【答案】A

　　【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于普通合伙企业的特点。Ⅲ项不属于普通合伙企业的特点。

　　27.【答案】C

　　【解析】本题考查股东会的职权。我国《公司法》规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划，Ⅱ项符合;(2)选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会的报告，Ⅲ项符合;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议，Ⅳ项符合;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程，Ⅰ项符合;(11)公司章程规定的其他职权。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　28.【答案】D

　　【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡，C 选项属于当然退伙的情形，故排除;(2)个人丧失偿债能力，A 选项属于当然退伙的情形，故排除;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行，B 选项属于当然退伙的情形，故排除。D 选项不属于当然退伙情形，执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，故符合本题要求。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。

　　29.【答案】B

　　【解析】投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 100%。

　　30.【答案】B

　　【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3~5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5~10 年的证券市场禁入措施。

　　31.【答案】D

　　【解析】开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额，D 选项符合题意。

　　32.【答案】B

　　【解析】证券研究报告可使用的信息来源包括：(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A 选项正确;(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C 选项正确;(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D 选项正确;(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;(7)其他合法合规信息来源。综上所述，A、C、D 选项属于证券研究报告可使用的信息来源。B 选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，符合题意。

　　33.【答案】A

　　【解析】证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息(并非无须包含其高级管理人员薪酬信息及控股情况)，故 A 选项正确，B、C 选项错误;证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(并非可以存在误导性陈述)，故 D选项错误。因此，A 选项正确，B、C、D 选项错误。

　　34.【答案】C

　　【解析】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，C 选项符合题意。

　　35.【答案】B

　　【解析】期货公司不得接受下列机构委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位，D 选项不符合题意，A 选项不符合题意;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，C 选项不符合题意;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　36.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。Ⅱ项错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议(并非证券研究报告操作上向特定用户发布)。Ⅲ项正确，证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者。Ⅳ项正确，证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

　　37.【答案】B

　　【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅰ项符合;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，Ⅱ项符合;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3 以上监事(并非董事)或者经理发生变动，Ⅲ项不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，Ⅳ项符合;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　38.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　39.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，Ⅱ项正确，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。Ⅲ项正确，出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。Ⅳ项错误，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过(并非 1/3 通过)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　40.【答案】D

　　【解析】《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，Ⅰ项符合。(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门，Ⅳ项符合。(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统，Ⅲ项符合。(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　41.【答案】A

　　【解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　42.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，另类子公司不得下设任何机构(并非可以下设子公司)。Ⅱ项正确，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系。Ⅲ项错误，另类子公司不得(并非可以)从事投资业务之外的业务。Ⅳ项正确，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。因此，Ⅰ、Ⅲ项说法错误，Ⅱ、Ⅳ项说法正确。

　　43.【答案】D

　　【解析】A、B、C 项说法均正确;D 项说法错误，应为：根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　44.【答案】C

　　【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　45.【答案】B

　　【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　46.【答案】C

　　【解析】协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　47.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　48.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　49.【答案】A

　　【解析】在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理，Ⅱ项符合;(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况，Ⅳ项符合;(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。因此，Ⅱ、Ⅳ项正确。

　　50.【答案】A

　　【解析】证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

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