1.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是( )。

　　Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系

　　Ⅱ.民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

　　Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系

　　Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　2.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是( )。

　　Ⅰ.我国公民

　　Ⅱ.在我国境内的外国人

　　Ⅲ.组织

　　Ⅳ.国家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.下列选项所述投资者中，不能成为资产管理业务合格投资者的有( )。

　　A.净资产为人民币 600 万元的合伙企业

　　B.净资产 10 亿的证券公司

　　C.名下金融资产为人民币 500 万元的个人投资者王某

　　D.经金融监管部门批准设立的商业银行

　　4.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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　　5.董事会的每届任期可以是( )。

　　Ⅰ.1 年

　　Ⅱ.2 年

　　Ⅲ.3 年

　　Ⅳ.4 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于( )。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.四分之三

　　7.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有( )。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司

　　Ⅳ.公司对外担保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　9.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项

　　Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　A.融资融券业务

　　B.约定购回式证券交易

　　C.股票质押式回购业务

　　D.质押式报价回购业务

　　12.诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　13.下列有关《公司法》的说法，错误的是( )。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　14.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

　　A.虚假出资金额 5%以上 10%以下

　　B.虚假出资金额 10%以上 15%以下

　　C.虚假出资金额 5%以上 15%以下

　　D.虚假出资金额 1%以上 15%以下

　　15.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

　　D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取

　　16.我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金，属于( )。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　17.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人，投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.3 ;5

　　B.7 ;3

　　C.5;3

　　D.5 ;2

　　18.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　19.下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　20.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　21.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

　　A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　22.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　23.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查监督、检查、咨询和培训等职责

　　24.证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　25.下列不属于沪股通可交易的证券品种为( )。

　　A.上证 180 指数成分股

　　B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　26.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　27.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

　　A.投资银行

　　B.资产管理

　　C.证券经纪

　　D.证券投资

　　28.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　29.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　30.下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

　　Ⅱ.按规定收取服务费用，如交易佣金

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　31.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

　　Ⅲ.非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 15%

　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　32.以下属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为是( )。

　　Ⅰ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　Ⅱ.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　Ⅲ.通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

　　Ⅳ.将集合资产管理计划大部分资产用于申购新股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　33.关于证券资产管理业务，下列描述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应与客户签订资产管理合同

　　Ⅱ.可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅲ.证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长

　　Ⅳ.集合计划单个客户的参与金额不得低于 500 万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.按照规定，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　36.证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括( )。

　　A.代期货公司收付期货保证金

　　B.提供期货交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.提供期货行情信息

　　37.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。

　　Ⅰ.推荐发行

　　Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.推荐上市

　　Ⅳ.持续督导

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.80. 保荐制度主要包括( )。

　　Ⅰ.建立独立董事制度

　　Ⅱ.明确保荐期限

　　Ⅲ.确立保荐责任

　　Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列说法中，错误的是( )。

　　A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

　　40.71. 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。

　　Ⅰ.证券经纪

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.证券自营

　　Ⅳ.证券资产管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　41.基金宣传推介材料不可以有的情形包括( )。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.预测基金的证券投资业绩

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　42.公开发行公司债券必须符合的规定有( )。

　　Ⅰ.最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

　　Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　44.A 证券公司全额包销 B 公司公开发行的公司债券、销售起始日期为 2015 年 3 月 1 日，则其销售截止日期可选择( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　　Ⅳ.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　45.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

　　46.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动，但单位可以

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　47.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　48.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　Ⅰ.合伙人协商决定

　　Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分担

　　Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　49.下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　50.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　【参考答案及解析】

　　1.【答案】D

　　【解析】双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系，Ⅰ、Ⅱ项符合题意;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系，Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。

　　2.【答案】B

　　【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括：(1)自然人、组织和国家三类，Ⅲ、Ⅳ项符合;(2)在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，Ⅰ、Ⅱ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　3.【答案】A

　　【解析】资产管理产品合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力：(1)个人：具有 2 年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于 300 万元，家庭金融资产不低于 500 万元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 万元;(2)单位：最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元。(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。。

　　4.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。B选项正确，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。C 选项错误，发起设立(并非募集设立)是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立的公司。D 选项正确，发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　5.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3 年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　6.【答案】A

　　【解析】有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定，A 选项符合题意。

　　7.【答案】C

　　【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让，B 选项符合题意。

　　9.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项错误，分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策仍需母公司决定(并非可自己决定)。Ⅱ项正确，分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任。Ⅲ项正确，分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程。Ⅳ项正确，分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　11.【答案】B

　　【解析】A 选项不符合题意，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。B 选项符合题意，约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。C 选项不符合题意，股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。D 选项不符合题意，质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　12.【答案】B

　　【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算，B 选项符合题意。

　　13.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，我国的公司法法律体系以《公司法》为核心。B 选项错误，最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不属于公司法)。C 选项正确，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。D 选项正确，实质或广义的公司法是包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　14.【答案】C

　　【解析】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款，C 选项符合题意。

　　15.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%(并非 30%)。B 选项正确，公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。C 选项正确，公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金。D 选项正确，公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。

　　16.【答案】C

　　【解析】欺诈客户行为包括：(1)违背客户委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　17.【答案】C

　　【解析】证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人。投资主办人须具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记，C 选项符合题意。

　　18.【答案】C

　　【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾五年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年，C 选项符合题意。

　　19.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的。B 选项正确，融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量。C 选项错误，在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证 100指成分股股票折算率最高不超过70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超过 65%。D 选项正确，证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　20.【答案】D

　　【解析】公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构，A 选项正确;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好，B 选项正确，C 选项正确;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，D 选项错误;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　21.【答案】C

　　【解析】发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，采取的处罚措施有：(1)尚未发行证券的(并非已经发行证券的)，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，A 选项错误;(2)已经发行证券的(并非尚未发行证券的)，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，B 选项错误;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，C 选项正确。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　22.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，B 选项错误，基金财产的债权，不得(并非可以)与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。C 选项错误，不同基金财产的债权债务，不得(并非可以)相互抵销。D 选项正确，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　23.【答案】D

　　【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：(1)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，A 选项正确;(2)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任，B 选项正确;(3)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任，C 选项正确;(4)合规总监和合规部门(并非监事会)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责，D 选项错误。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　24.【答案】B

　　【解析】证券公司应当按照“需知原则”管理敏感信息，“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

　　25.【答案】B

　　【解析】沪股通股票包括以下范围内的股票：(1)上证 180 指数成分股，A 选项属于沪股通的品种;(2)上证 380 指数成分股，C 选项属于沪股通的品种;(3)A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股，D 选项属于沪股通的品种。B 选项，香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票不属于沪股通的品种。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　26.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券投资顾问业务(并非证券投资咨询业务)是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。B 选项正确，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。C 选项错误，证券公司经营融资融券业务，应当以自己(并非客户)的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。D 选项错误，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管(并非事前事后监管)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　27.【答案】 C

　　【解析】证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。故本题选 C 选项。

　　28.【答案】D

　　【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算，Ⅰ项符合 ;(2)收取客户应当归还的资金、证券，Ⅱ项符合;(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款，Ⅲ项符合;(4)按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物，Ⅳ项符合;(5)收取客户应当支付的违约金;(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;(7)法律、行政法规和本办法规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　29.【答案】A

　　【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)具有证券经纪业务资格，Ⅰ项符合;(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险，Ⅱ项符合;(3)公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，Ⅲ项符合;(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，Ⅳ项符合;(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;(8)信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(10)证监会规定的其他条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　30.【答案】D

　　【解析】证券经纪商权利有：(1)拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定，Ⅳ项符合;(2)按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等，Ⅱ项符合;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履行或赔偿的权利。Ⅰ项说法错误，证券经纪商不能决定证券买入卖出的时间和价格。Ⅲ项不符合题意，坚持为客户保密制度是经纪商的义务，并非权利。综上所述，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　31.【答案】A

　　【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。Ⅰ项说法正确，Ⅲ项说法错误。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅱ、Ⅳ项说法正确。

　　32.【答案】A

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产;(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导，诱导客户;将资产管理业务与其他业务混合操作;(4)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;(5)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;(6)以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务，Ⅰ项符合;(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;(8)通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案，Ⅲ项符合;(9)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券;(10)内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场;(11)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，Ⅱ项符合;(12)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　33.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，可知证券公司从事资产管理业务应当与客户签订资产管理合同。Ⅱ项正确，专项资产管理业务的特点之一是“综合性”，也就是既可以采取定向资产管理的方式，也可以采取集合资产管理的方式办理该业务。Ⅲ项错误，资产管理业务的禁止行为之一是对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺，可知证券公司不应当保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长，投资风险应当由客户自行承担。Ⅳ项错误，集合计划单个客户的参与金额不得低于 100 万元人民币(并非 500 万元人民币)。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　34.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项符合题意，资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动;Ⅱ项不符合题意，基础资产，是指符合法律法规規定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，甚础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利;Ⅲ项符合题意，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法捐有的基础资产以获得资金的主体;(4)Ⅳ项符合题意，管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　35.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。Ⅱ项错误，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，应视为同意转让(并非视为拒绝转让) 。Ⅲ项错误，其他股东半数以上不同意转让的，不同意(并非同意)的股东应当购买该转让的股权。Ⅳ项正确，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　36.【答案】A

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　37.【答案】D

　　【解析】保荐机构应当承担的保荐业务有：(1)尽职调查，Ⅱ项符合;(2)推荐发行和推荐上市，Ⅰ项符合，Ⅲ项符合;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　38.【答案】D

　　【解析】保荐制度主要包括以下内容：(1)建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，Ⅳ项符合;(2)明确保荐期限，Ⅱ项符合;(3)确立保荐责任，Ⅲ项符合;(4)采取持续信用监管措施。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　39.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。B 选项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。C 选项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。D 选项错误，证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任(并非只能由该保荐机构担任)。

　　40.【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元，Ⅰ、Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　41.【答案】C

　　【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，Ⅰ项符合;(2)预测基金的证券投资业绩，Ⅱ项符合;(3)违规承诺收益或者承担损失，Ⅲ项符合;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或者个人的推荐性文字，Ⅳ项符合;(7)中国证监会规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　42.【答案】C

　　【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;(2)累计债券余额不超过公司净资产的 40%，Ⅱ项符合;(3)最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息，Ⅰ项符合;(4)筹集的资金投向符合国家产业政策，项符合;(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平，Ⅲ项符合;(6)国务院规定的其他条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　43.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。Ⅱ项正确，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。Ⅲ项正确，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。Ⅳ项正确，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　44.【答案】D

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日为整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　45.【答案】D

　　【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未分配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

　　46.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(并非证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票)。B 选项错误，证券承销业务采取代销或者包销方式(并非包括经销的方式)。C 选项错误，未经登记，任何单位或者个人不得(并非单位可以)使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。D 选项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　47.【答案】A

　　【解析】风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见，Ⅰ项符合;(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见，Ⅱ项符合;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见，Ⅲ项符合;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见，Ⅳ项符合;(5)公司章程规定的其他职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　48.【答案】D

　　【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：(1)按照合伙协议的约定办理(Ⅱ项);(2)合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定(Ⅰ项);(3)协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担(Ⅳ项);(4)无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担(Ⅲ项)。综上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ项符合题意。

　　49.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。B 选项正确，因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。C 选项正确，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。D 选项错误，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权(并非平均分配所转让的股权)。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　50.【答案】A

　　【解析】经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，A 选项符合题意。B 选项“投资银行类业务、研究咨询业务”不符合题意。C 选项“自营业务、证券投资顾问业务”不符合题意。D 选项“研究咨询业务、自营业务”不符合题意。

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