1.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　2.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　3.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

　　A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

　　B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

　　C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

　　D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

　　4.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

　　A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

　　B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

　　C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

　　D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

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　　5.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　6.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有()情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的 1/6

　　B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　7.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

　　A.独立董事连任时间最多不超过 7 年

　　B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事

　　C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

　　D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

　　A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

　　B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派岀机构

　　C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

　　D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

　　9.证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。

　　①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

　　②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

　　③此次董事会会议共有 2/3 的无关联关系的董事参加

　　④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

　　⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　10.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。

　　①薪酬与提名委员会

　　②审计委员会

　　③独立董事制度

　　④风险控制委员会

　　⑤董事会秘书

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　13.以下()属于某证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　⑥执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是()。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　15.以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

　　①保守客户秘密

　　②履行法定信息披露义务

　　③完善客户沟通、投诉处理机制

　　④不得挪用、侵占客户资金

　　⑤不得开展业务竞争

　　⑥履行公司财务报告披露义务

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

　　A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　17.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

　　A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　20.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　21.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的()。

　　A.王某是下属单位负责人

　　B.王某直接向监事会负责

　　C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

　　D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

　　22.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某发现该证券公司 2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

　　A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

　　C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

　　D.王某督促该证券公司进行专项检查

　　23.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

　　A.合规部门对王某负责

　　B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人

　　24.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

　　A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

　　B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

　　C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

　　D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

　　25.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

　　A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

　　B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

　　C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助

　　D.该证券公司分配股利或者增资的计划

　　26.证券公司管理敏感信息的基本原则是()，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　29.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　30.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

　　A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

　　31.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应()。

　　A.继续为客户办理业务

　　B.中止为客户办理业务

　　C.采取临时冻结账户

　　D.不予理睬

　　32.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。

　　A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

　　B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

　　C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年

　　D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

　　33.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.4 年

　　34.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　35.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向()、()报告或者报批。

　　A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构

　　B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构

　　C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构

　　D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

　　36.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.1 000 万元

　　B.2 000 万元

　　C.5 000 万元

　　D.1 亿元

　　37.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。

　　A.风险覆盖率不得低于 100%

　　B.资本杠杆率不得低于 10%

　　C.流动性覆盖率不得低于 100%

　　D.净稳定资金率不得低于 100%

　　38.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A.全体股东

　　B.全体董事

　　C.全体监事

　　D.高级管理人员

　　39.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()对全面风险管理承担主要责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　40.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：制定偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　41.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

　　A.全面性、审慎性和合规性

　　B.全面性、独立性和合规性

　　C.全面性、审慎性和预见性

　　D.全面性、独立性和预见性

　　42.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.经理层

　　43.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括()。

　　A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

　　B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

　　C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

　　D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

　　44.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

　　45. 以下()不是普通投资者必须享有的特殊保护。

　　A.信息告知

　　B.损失补偿

　　C.风险警示

　　D.适当性匹配

　　46.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于()万元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1 000;50

　　47.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　48.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。

　　A.符合准人要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　49.()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.在普通投资者申请转化专业投资者

　　B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向专投资者履行信息告知义务

　　50.照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指()。

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　④购买证券的个人投资者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　51.请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。

　　①已取得证券从业资格

　　②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

　　③最近 1 年未受过刑事处罚

　　④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　52.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 年

　　B.3 年

　　C.4 年

　　D.5 年

　　53.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

　　A.6 个月内

　　B.1 年内

　　C.2 年内

　　D.5 年内

　　54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1~3 年

　　B.3~5 年

　　C.5~10 年

　　D.终身

　　55.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。

　　A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

　　B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

　　C.非常规业务操作应当事先审批

　　D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

　　56.以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

　　A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲

　　B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

　　C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

　　D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

　　57.据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

　　A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

　　B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　D.证券经纪人只能是自然人

　　58.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于()。

　　A.20 个小时

　　B.30 个小时

　　C.60 个小时

　　D.90 个小时

　　59.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()。

　　A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

　　D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　61.证券投资咨询人员，主要包括()。

　　①证券咨询顾问

　　②证券投资顾问

　　③证券评估师

　　④证券分析师

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　13

　　62.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是()。

　　①取得中国证监会的业务许可

　　②取得中国证券业协会的业务许可

　　③取得证券、期货投资咨询从业资格

　　④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　63.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　64.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券业务

　　65.发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　14

　　【参考答案】

　　1.答案：C

　　2.答案：B

　　3.答案：D

　　4.答案：A

　　5.答案：A

　　6.答案：D

　　7.答案：C

　　8.答案：B

　　9.答案：B

　　10.答案：D

　　11.答案：D

　　12.答案：C

　　13.答案：D

　　14.答案：C

　　15.答案：C

　　16.答案：B

　　17.答案：D

　　18.答案：C

　　19.答案：D

　　20.答案：A

　　21.答案：C

　　22.答案：C

　　23.答案：D

　　24.答案：D

　　25.答案：C

　　26.答案：B

　　27.答案：D

　　28.答案：B

　　29.答案：D

　　30.答案：C

　　31.答案：B

　　32.答案：C

　　33.答案：C

　　34.答案：C

　　35.答案：B

　　36.答案：D

　　37.答案：B

　　38 答案：B

　　39.答案：B

　　40.答案：B

　　41.答案：C

　　42.答案：C

　　43.答案：D

　　44.答案：D

　　45.答案：B

　　46.答案：C

　　47.答案：A

　　48.答案：D

　　49.答案：D

　　50.答案：A

　　51.答案：D

　　52.答案：B

　　53.答案：C

　　54.答案：D

　　55.答案：B

　　56.答案：D

　　57.答案：B

　　58.答案：C

　　59.答案：C

　　60.答案：B

　　61.答案：C

　　62.答案：B

　　63.答案：B

　　64.答案：C

　　65.答案：B

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