71.《公司法》、《证券公司 监督管理条例》、《证券市场禁入规定》 分别属于( )层级的规定。

　　I.法律

　　II.行政法规

　　III.部门规章

　　IV.自律管理规则

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　72. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( ) 。

　　I.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II.注明个人真实姓名

　　III.注明联系电话

　　IV.对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、II

　　73. 证券经纪业务可分为( ) 两种。

　　I.柜台代理买卖

　　II.证券登记结算公司代理买卖

　　III.证券交易所代理买卖

　　IV.银行代理买卖

　　A.I、II

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D.III IV

　　74. 以下属于金融期货的有( )。

　　I.外汇期货

　　II.利率期货

　　III.股指期货

　　IV.股票期货

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　75.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　I.创新型企业

　　II.创业型企业

　　III.成长中小微企业

　　IV.成熟型企业

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III

　　76.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( ) 向期货公司下达交易指令。

　　I.书面方式

　　II.电话方式

　　III.口头方式

　　IV.互联网方式

　　A.III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、IV

　　77. 证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。

　　I.责令改正，没收违法所得

　　II.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　III.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　IV.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C.II、III

　　D. I、II、III、IV

　　78. 证券公司营销人员出现以下( ) 情况的，由协会注销其执业证书。

　　I.连续三年不在公司从事证券业务的

　　II.受到刑事处罚的

　　III.违反职业道德的

　　IV.连续三年在公司从事柜台开户工作的

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D. I、II、III

　　79. 证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险( )。

　　I.可测

　　II.可控

　　III可承受

　　IV.可消除

　　A.I、II、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D.I、II、III

　　80. 证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照规定开立( , 并在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.客户信用资金账户

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、 IV

　　D.I、II、III

　　81.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。

　　I.真实

　　II.完整

　　III.相关

　　IV.准确

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C. I、II、III IV

　　D. I、II、III

　　82.甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司。其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2014年3月公司成立后，召开了第一次股东会会议。会议的下列情形，符合《公司法》规定的有( )

　　I.会议未按照出资比例行使表决权

　　II.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事并兼任公司监事

　　III.会议决定设1名监事，由乙担任，任期三年

　　IV.会议决定了公司的经营方针和投资计划

　　A.I、II、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D. I、III、IV

　　83.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。

　　I.中国银行

　　II. .上海清算所

　　III.中央国债登记结算有限责任公司

　　IV.陆金所

　　A.II、III

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D. I、III、IV

　　84. 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()

　　I.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　II.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。

　　III.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　IV.股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.I、II、III IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D. I、IV

　　85.下列选项中，属于证券经纪业务要素的有( ) 。

　　I,委托人

　　II证券经纪商

　　III证券交易所

　　IV,证券交易对象

　　A, II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、III

　　86.下列明确适用于《证券法》的有(

　　I,境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　II银行间市场债券交易品种

　　III政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　IV,证券行生品种发行、交易

　　A.III、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

　　87.下列有关私募基金合格投资 者的有( ) 。

　　I.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

　　II依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　III.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　IV.中国证监会规定的其他投资者

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.以上都不属于

　　88.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )

　　I.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

　　II.证监会认可的相应考试成绩台格证书

　　III财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

　　IV.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、III

　　89, 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

　　I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　II公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　III公司净资本符合中国证券业协会的规定

　　IV,财务顾问主办人不少于5人

　　A.I、II、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

　　90.根据相关规定，下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( ) 。

　　I.了解客户资金来源

　　II.将客户的资金和证券出借或抵押

　　III 接受客户的全权委托

　　IV.泄露客户资料

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV