91.( )是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

　　A.客户信用资金台账

　　B.客户信用资金账户

　　C.客户信用证券台账

　　D.客户信用证券账户

　　92.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　①从事证券交易的时间满 1 年以上

　　②最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　93.证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

　　A.逐日

　　19

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

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　　94.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括( )。

　　①股票

　　②证券投资基金

　　③债券

　　④其他证券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　95.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证

　　180 指数成分股股票的折算率最高不超过( )，其他股票折算率最高不超过( )。

　　A.80%;75%

　　B.15%;70%

　　C.70%;65%

　　D.65%;60%

　　96.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　97.某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为( )

　　A.500%

　　B.250%

　　C.100%

　　D.50%

　　98.客户维持担保比例不得低于( )，否则须追加担保物。

　　A.100%

　　B.110%

　　C.120%

　　D.130%

　　99.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。

　　①为客户进行融资融券交易的结算

　　②收取客户应当归还的资金、证券

　　③收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　④收取客户应当支付的违约金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　100.( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

　　101.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　①转融通专用证券账户

　　②转融通担保证券账户

　　③转融通证券交收账户

　　④转融通资金交收账户

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　102.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3 个月

　　B.6 个月

　　C.9 个月

　　D.12 个月

　　103.证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　104.经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。

　　A.书面;无偿

　　B.书面;有偿

　　C.口头;无偿

　　D.口头;有偿

　　105.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买( )

　　A.国债

　　B.证券投资基金

　　C.银行存款

　　D.投资性不动产

　　106.( )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A.融资融券业务

　　B.质押式报价回购业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

　　107.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。

　　①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

　　②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

　　③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

　　④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　108.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　①创新型企业

　　②创业型企业

　　③成长型中小微企业

　　④成熟型企业

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　109.以下哪项不是在全国股份转让系统_请挂牌的公司需要满足的条件( )。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

　　110.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是( )

　　A.取消对主办券商业务资格的事前审批

　　B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

　　C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

　　D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监

　　111.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。

　　A.事前监督

　　B.事前审查

　　C.事后监督

　　D.事后审查

　　112.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。

　　①推荐业务

　　②经纪业务

　　③做市业务

　　④全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　113.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的管理要求的说法中，有误的是( )。

　　A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益

　　C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

　　D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

　　114.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于( )私募产品。

　　①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

　　②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　115.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　116.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。

　　A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

　　B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

　　C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

　　D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

　　117.证券公司柜台市场产品账户代码由( )为字符组成，前( )位为机构代码，由报价系统自动分配;后( )位由阿拉伯数字和英文字母。组成。

　　A.12;2;10

　　B.12;3;9

　　C.12;4;8

　　D.12;5;7

　　118.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是( )。

　　A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

　　B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

　　C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡

　　账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　119.证券公司进行柜台交易，应当报( )备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　120.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由证券公司利用特定账户代收

　　C.可以由证券公司随意代收

　　D.与委托人现场交易

　　121.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

　　②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或某几只基金

　　④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )

　　①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

　　②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

　　③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

　　④募集材料应该揭露投资风险

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。

　　①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

　　②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

　　③不得公开宣传

　　④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

　　①④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。

　　A.12 小时

　　B.24 小时

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。

　　①采取抽奖的方式销售基金

　　②以低于成本的销售费用销售基金

　　③未按规定公告擅_变更基金的发售日期

　　④采取送保险的方式销售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货交易行情信息

　　C.提供期货交易设施

　　D.代理期货公司收取期货保证金

　　129.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.期货公司和证券公司

　　D.证券公司代理期货公司

　　130.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　A.期货公司和证券公司

　　B.期货公司和客户

　　C.证券公司和客户

　　D.期货公司和证监会派出机构

　　131.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以( )进行投资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　132.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。

　　①另类子公司可以下设子公司

　　②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　③另类子公司可以从事投资以外的业务

　　④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业

　　134.下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

　　A.下设机构

　　B.为他人从事场外配资

　　C.投资非上市公司股权

　　D.从事实体业务

　　135.下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。

　　A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

　　136.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②侵占、挪用基金财产

　　③不公平地对待其管理的不同基金资产

　　④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　137.下列关于投资基金的说法中错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在

　　20 个工作日内向基金业协会报告

　　138.下列关于私募基金子公司说法正确的是( )。

　　A.证券公司担任拟上.市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资

　　B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

　　D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

　　139.中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券投资基金托管业务管理办法》

　　D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

　　140.关于非金融机构开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A.3;10 亿

　　B.3;20 亿

　　C.5;10 亿

　　D.5;20 亿

　　141.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　142.证券公司可以从事的业务包括( )。

　　①股票期权经济业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　143.期货公司可以从事的业务包括( )

　　①股票期权经纪业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　144.( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

　　145.( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　146.股票期权卖方( )权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　A.收取

　　B.支付

　　C.保管

　　D.使用

　　147.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。

　　①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　④股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　148.下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。

　　A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

　　D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

　　91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

　　96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

　　101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

　　106.C 107.C 108.D 109.B 110.D

　　111.D 112.C 113.B 114.C 115.D

　　116.B 117.B 118.D 119.A 120.B

　　121.C 122.D 123.C 124.D 125.D

　　126.B 127.C 128.D 129.A 130.B

　　131.A 132.C 133.A 134.C 135.A

　　136.A 137.B 138.B 139.D 140.B

　　141.A 142.B 143.D 144.A 145.C

　　146.A 147.A 148.B

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