一、选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.全面性原则

　　B.审慎性原则

　　C.预见性原则

　　D.一致性原则

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　2.证券公司()对全面风险管理承担主要责任。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

　　3.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.操作风险

　　C.市场风险

　　D.声誉风险

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

　　4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.2 个工作日内

　　B.3 个工作日内

　　C.5 个工作日内

　　D.10 个工作日内

　　【答案】C

　　【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

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　　5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每个月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　6.净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日向公司全体股东报告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在 5 个工作日内向公司全体董事报告，10 个工作日向公司全体股东报告。

　　7.证券公司()承担全面风险管理的最终责任。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

　　8.证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《上市公司证券发行管理办法》

　　D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　9.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.30 万元以上 60 万元以下

　　C.30 万元以上 50 万元以下

　　D.3 万元以上 50 万元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　10.( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

　　11.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　A.诚实信用、忠实客户利益

　　B.客观公正、诚实信用

　　C.客观公正、守法合规

　　D.客观公平、诚实信用

　　【答案】B

　　【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　12.完善内部控制的制衡原则是指()。

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A 为健全原则，B 为合理原则，D 为独立原则。

　　13.证券公司董事会每年至少召开()次会议。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

　　14.()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.证券金融公司

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　15.鼓励和引导创业投资基金投资()。

　　A.创业中期的小微企业

　　B.创业早期的小微企业

　　C.创业后期的小微企业

　　D.创业的中小型企业

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。

　　16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，()正式注册成立。

　　A.2012 年 10 月

　　B.2012 年 9 月

　　C.2013 年 9 月

　　D.2013 年 10 月

　　【答案】B

　　【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012 年 9月正式注册成立。

　　17.金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

　　A.3 个工作日

　　B.5 个工作日

　　C.8 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后 10 个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

　　18.()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

　　A.公平从业

　　B.公正从业

　　C.廉洁从业

　　D.审慎从业

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

　　19.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。

　　A.所欠税款

　　B.所欠银行借款

　　C.所欠职工工资

　　D.清算费用

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

　　20. 备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

　　A.15 日

　　B.1 个月

　　C.10 个工作日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。